资产负债情况 - 公司资产总额为152.44亿元，较上年末减少4.27%[74] - 扣除代理买卖证券款后，资产总额为105.42亿元，较上年末减少6.00%[74] - 负债总额为57.01亿元，较上年末减少11.47%[76] - 扣除代理买卖证券款后，负债总额为9.98亿元，较上年末减少42.29%[76] - 受限资产总额为5.14亿元，主要涉及诉讼程序执行司法冻结和卖出回购交易质押[80] - 报告期末，公司资产负债率为9.47%，流动比率为9.85，速动比率为9.85[93] - 货币资金在2024年6月30日为5,068,753,616.63元，较2023年12月31日的5,171,070,381.11元有所减少[138] - 客户资金存款在2024年6月30日为3,800,681,876.06元，较2023年12月31日的3,521,763,592.53元有所增加[138] - 结算备付金在2024年6月30日为1,406,484,590.65元，较2023年12月31日的1,633,659,602.40元有所减少[138] - 客户备付金在2024年6月30日为905,770,813.18元，较2023年12月31日的1,189,769,933.25元有所减少[138] - 融出资金在2024年6月30日为1,708,081,628.79元，较2023年12月31日的2,046,735,339.79元有所减少[138] - 交易性金融资产在2024年6月30日为4,577,082,816.38元，较2023年12月31日的4,447,768,555.06元有所增加[138] - 债权投资在2024年6月30日为219,734,513.85元，较2023年12月31日的205,941,637.46元有所增加[138] - 其他债权投资在2024年6月30日为47,387,854.11元，较2023年12月31日的67,151,129.18元有所减少[138] - 递延所得税资产在2024年6月30日为896,325,744.28元，较2023年12月31日的899,607,945.62元有所减少[139] - 负债合计在2024年6月30日为5,700,583,665.64元，较2023年12月31日的6,439,416,422.39元有所减少[140] - 资产总计为15,536,393,470.64元，同比下降4.16%[143] - 负债合计为5,704,537,811.30元，同比下降11.45%[143] - 所有者权益合计为9,831,855,659.34元，同比增长0.65%[143] - 货币资金为5,032,507,209.20元，同比下降1.70%[141] - 2024年上半年，公司所有者权益合计为9,543,632,677.24元，较期初增加59,424,674.76元[158] - 2024年上半年，归属于母公司所有者的未分配利润为-1,103,668,182.55元，较期初增加67,010,107.39元[158] - 2024年上半年，公司综合收益总额为66,224,674.76元，其中归属于母公司所有者的综合收益为68,335,100.98元[157] - 2024年上半年，公司少数股东权益为-761,155.77元，较期初减少6,792,713.21元[158] - 2024年上半年，公司其他综合收益为-24,750,080.34元，较期初减少792,755.73元[158] - 2024年上半年，公司一般风险准备为711,141,883.03元，较期初增加36.31元[158] - 2023年上半年，公司所有者权益合计为9,446,398,167.68元，较期初增加202,605,235.35元[160] - 2023年上半年，归属于母公司所有者的未分配利润为-1,212,824,822.56元，较期初增加208,114,853.08元[160] - 2023年上半年，公司综合收益总额为208,716,485.85元，其中归属于母公司所有者的综合收益为209,833,183.13元[159] - 2023年上半年，公司少数股东权益为8,562,834.33元，较期初减少5,923,752.65元[160] - 公司2024年上半年期初所有者权益合计为9,768,015,243.97元[162] - 公司2024年上半年综合收益总额为63,840,415.37元[162] - 公司2024年上半年期末所有者权益合计为9,831,855,659.34元[162] - 公司2024年上半年期初所有者权益合计为9,514,659,040.45元[163] - 公司2024年上半年综合收益总额为203,647,112.54元[163] - 公司2024年上半年期末所有者权益合计为9,718,306,152.99元[163] 投资与自营业务 - 买入返售金融资产减少20.22%，主要因国债逆回购业务规模降低[73] - 卖出回购金融资产款减少78.51%，主要因业务规模降低[73] - 长期股权投资减少6.90%，主要因减少对联营企业的投资[81] - 公司自营债券持仓规模为395,479.36万元，占公司总资产的25.94%[92] - 公司自营股票持仓规模为12,335.21万元，占公司总资产的0.81%[92] - 债券类投资期末市值合计为395,479.36万元[90] - 融资融券和股票质押式回购业务期末融出规模合计为172,565.31万元[91] - 融资融券业务期末融出规模为170,962.88万元，股票质押式回购业务期末融出规模为1,602.43万元[91] 子公司与关联方 - 太证资本管理有限责任公司总资产为47,403.08万元，净资产为47,116.65万元，报告期内实现营业收入335.44万元，归属母公司股东的净利润为212.27万元[84] - 太证非凡投资有限公司总资产为10,188.57万元，净资产为10,046.65万元，报告期内实现营业收入113.82万元，净利润为20.14万元[85] - 老-中证券有限公司总资产为1,865.74亿基普（折合人民币5,505.28万元），净资产为1,024.82亿基普（折合人民币3,023.95万元），报告期内实现营业收入75.74亿基普（折合人民币267.12万元），净利润为15.79亿基普（折合人民币55.68万元）[86] - 公司纳入合并报表范围的结构化主体共有4只，主要包括私募基金、资产管理计划等[88] - 公司与联营公司之间的关联债权债务往来，期初余额为155.26万元，期末余额为73.38万元[127] - 公司与联营公司之间的关联债权债务往来，关联方向上市公司提供资金，期初余额为29万元，期末余额为29万元[127] - 公司与联营公司之间的关联债权债务形成原因主要是应收或预收联营企业管理费及业绩报酬[128] - 公司与联营公司之间的关联债权债务对公司经营成果及财务状况无不利影响[128] 风险管理 - 公司建立了全面风险管理体系，涵盖流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险[99] - 公司董事会承担全面风险管理的最终责任，审议批准风险偏好、风险容忍度及重大风险限额[99] - 公司经营管理层对全面风险管理承担主要责任，制定风险管理制度并监督执行[99] - 公司设首席风险官负责全面风险管理工作，督导风险管理制度建设并报告风险信息[99] - 公司风险管理部在首席风险官领导下，监测、评估、报告公司整体风险水平[100] - 对于市场风险和信用风险，公司采取设定风险指标、建立止损预警机制和强制止损机制等措施[102] - 在流动性风险管理方面，公司建立了流动性风险管理体系，制定流动性风险管理办法[102] - 公司注重资产、负债匹配，平衡资产的安全性、收益性和流动性，控制流动性风险[102] - 在操作风险管理方面，公司建立了全面、系统的内部控制政策与程序，并不断修订完善[102] - 对于信息技术风险，公司将"安全、稳定运行"作为信息系统管理的核心工作，建立完备的信息系统应急处理机制[102] 财务表现 - 公司2024年上半年营业总收入为541,367,465.57元，同比下降27.67%[144] - 利息净收入为126,623,978.15元，同比下降19.45%[144] - 手续费及佣金净收入为305,213,773.66元，同比增长8.66%[144] - 投资收益为101,020,929.52元，同比增长234.79%[144] - 公允价值变动收益为6,070,277.98元，同比下降97.81%[144] - 营业利润为98,589,322.21元，同比下降63.17%[144] - 2024年上半年公司营业总收入为536,699,896.46元，同比下降27.32%[148] - 2024年上半年公司净利润为65,958,128.38元，同比下降67.82%[148] - 2024年上半年公司基本每股收益为0.010元，同比下降66.67%[149] - 2024年上半年公司利息净收入为126,580,735.99元，同比下降19.44%[148] - 2024年上半年公司手续费及佣金净收入为303,383,334.30元，同比增长8.66%[148] - 2024年上半年公司投资收益为95,716,602.48元，同比增长350.66%[148] - 2024年上半年公司公允价值变动收益为8,600,271.13元，同比下降96.89%[148] - 2024年上半年公司经营活动产生的现金流量净额为624,076,539.24元，同比下降6.75%[150] - 2024年上半年公司其他综合收益的税后净额为-2,117,713.01元，同比下降62.38%[149] - 2024年上半年公司综合收益总额为63,840,415.37元，同比下降68.65%[149] 诉讼与仲裁 - 公司有重大诉讼、仲裁事项，但单个诉讼、仲裁事项涉案金额未超过1,000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值未超过10%[119] - 公司涉及多起诉讼、仲裁事项，包括与康得新复合材料集团股份有限公司、金鸿控股集团股份有限公司等的债券交易纠纷案[120][121] - 公司涉及的诉讼、仲裁事项包括保证合同纠纷、合伙协议纠纷、金融借款合同纠纷等[120][121] - 公司持有上海世茂股份有限公司发行的“19沪世茂MTN001”，因未能按期兑付构成实质违约，诉讼涉及金额为4,650万元人民币[122] - 公司持有上海世茂股份有限公司发行的“20沪世茂PPN002”，因未能按期兑付构成实质违约，诉讼涉及金额为4,412.15万元人民币[122] - 因退市环球股票质押式回购交易违约，公司提起债权人代位权诉讼，涉及金额为2,963.39万元人民币[122] - 因退市环球股票质押式回购交易违约，公司提起债权人代位权诉讼，涉及金额为8,944.97万元人民币[122] - 金威物产集团有限公司因财产损害赔偿纠纷提起诉讼，涉及金额为15,000万元人民币[122] 股东与股权 - 公司股东嘉裕投资因股权转让纠纷被华创证券诉至法院，2022年5月，嘉裕投资所持公司744,039,975股股份在北京产权交易所司法拍卖平台被华创证券竞得[129] - 截至报告期末，公司普通股股东总数为372,246户[131] - 北京嘉裕投资有限公司报告期末持股数量为744,039,975股，占比10.92%，股份状态为质押和冻结[132] - 大连天盛硕博科技有限公司报告期末持股数量为284,900,000股，占比4.18%，股份状态为质押和冻结[132] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金报告期末持股数量为152,906,385股，占比2.24%[132] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金报告期末持股数量为87,845,286股，占比1.29%[133] - 深圳市天翼咨询有限公司报告期末持股数量为59,050,093股，占比0.87%[133] - 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