利润分配 - 2024年半年度利润分配拟每10股派发现金红利0.47元（含税），总额221,689,023.87元（含税），占净利润比例49.35%[3] - 2024年半年度利润分配采用现金分红，每10股派发现金红利0.47元（含税）[103] - 以2024年6月30日总股本4,716,787,742股为基数，拟派发现金红利总额221,689,023.87元[103] - 拟派发现金红利占2024年半年度合并报表归属于母公司股东净利润比例为49.35%[103] 公司基本信息 - 报告期末注册资本为4,716,787,742.00元，与上年度末相同[11] - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务[12] - 公司获得外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格等多项单项业务资格[12] - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路155号附1号[14] - 公司选定的信息披露报纸有《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[15] - 登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn[15] 财务数据 - 2024年1 - 6月营业收入10.28亿元，同比增长31.85%，归母净利润4.49亿元，同比增长52.27%[17] - 2024年6月末资产总额528.45亿元，较上年度末增长12.43%，负债总额289.06亿元，较上年度末增长22.16%[17] - 2024年1 - 6月基本每股收益0.10元，同比增长66.67%，加权平均净资产收益率1.92%，较上年增加0.64个百分点[17] - 2024年6月末净资本196.72亿元，上年度末为187.58亿元[18] - 2024年6月30日货币资金54.10亿元，较2023年末增长6.49%，结算备付金15.59亿元，较2023年末增长45.73%[23] - 2024年6月30日融出资金17.72亿元，较2023年末增长15.13%，存出保证金10.63亿元，较2023年末下降11.55%[23] - 2024年6月30日买入返售金融资产38.18亿元，较2023年末下降8.49%，交易性金融资产137.42亿元，较2023年末增长1.63%[23] - 2024年6月30日其他债权投资201.85亿元，较2023年末增长20.69%，其他权益工具投资42.16亿元，较2023年末增长48.10%[23] - 2024年6月30日应付短期融资款25.11亿元，较2023年末增长196.95%，拆入资金12.01亿元，较2023年末增长140.04%[23] - 2024年6月30日交易性金融负债7.45亿元，较2023年末下降66.64%，卖出回购金融资产款117.83亿元，较2023年末增长61.80%[23] - 2024年上半年营业总收入10.28亿元，同比增长31.85%，净利润4.39亿元，同比增长52.01%[25] - 2024年6月30日资产总计504.62亿元，较2023年末增长16.15%，负债总计268.48亿元，较2023年末增长31.11%[26][27] - 2024年上半年投资收益4.84亿元，同比增长65.77%，公允价值变动收益8200.69万元，同比增长51.55%[25] - 2024年上半年母公司货币资金40.38亿元，较2023年末增长3.98%，结算备付金15.57亿元，较2023年末增长45.86%[26] - 2024年上半年其他综合收益的税后净额4.45亿元，同比增长188.48%，综合收益总额8.84亿元，同比增长99.49%[25] - 2024年上半年母公司其他资产3.46亿元，较2023年末增长603.96%[26] - 2024年上半年公司实现归属于母公司所有者的净利润44,922.13万元，同比增长52.27%；扣非后净利润45,255.39万元，同比增长59.91%[36] - 2024年上半年上证综指小幅下跌0.25%，深证成指下跌7.1%，创业板指下挫10.99%，科创50指数下挫16.42%，沪深300指数小幅上涨0.89%[37] - 2024年上半年普通股票型基金、偏股混合型基金的收益率分别为 -5.37%、 -5%[37] - 2024年上半年1年期、3年期、5年期、10年期国债到期收益率分别较年初下降约58BP、54BP、46BP、35BP，中债总财富(总值)指数上涨3.83%，中证可转债及可交换债券指数整体微涨0.36%[38] - 2024年上半年A股日均交易额约0.86万亿，较2023年同期减少8.48%；期货市场累计成交34.60亿手，同比减少12.43%，累计成交额281.51万亿元，同比增长7.40% [45] - 2024年上半年公司营业收入10.28亿元，同比增加2.48亿元，增幅31.85%，主要因金融投资资产公允价值变动收益和投资收益增加[61][64] - 2024年上半年公司营业成本5.52亿元，同比增加1.03亿元，增幅22.92%，主因信用减值损失和期货风险管理子公司现货业务成本增加[62][67] - 自营投资业务营业收入7.72亿元，营业利润率96.06%，同比增加3.91个百分点[60] - 财富管理业务营业收入1.18亿元，营业利润率 -65.19%，同比减少64.15个百分点[60] - 机构服务业务营业收入2.23亿元，营业利润率21.88%，同比减少38.69个百分点[60] - 期货机构业务实现营业收入1.15亿元，净利润 -58.39万元[58] - 投资收益同比增加1.92亿元，增幅65.77%，因金融资产投资规模增加并优化结构[64][65] - 公允价值变动收益同比增加0.28亿元，增幅51.55%，因交易性金融资产公允价值变动收益增加[64][65] - 其他业务收入同比增加0.40亿元，增幅49.53%，因期货风险管理子公司基差交易业务销售收入增加[64][65] - 报告期末公司总资产528.45亿元，较上年末增加58.44亿元，增幅12.43%[71] - 公司总负债289.06亿元，较上年末增加52.43亿元，增幅22.16%[72] - 扣除代理买卖证券款后，公司资产负债率为50.52%[72] - 公司金融投资资产增加50.50亿元，货币资金和结算备付金增加8.19亿元[71] - 卖出回购金融资产款增加45.01亿元，应付短期融资款增加16.66亿元，拆入资金增加7.01亿元[72] - 交易性金融负债减少14.88亿元，次级债务减少10.22亿元[72] - 母公司财务报表长期股权投资32.16亿元，与上年末持平[74] - 2024年上半年公司报告期末总资产5.09亿元，净资产4.25亿元，营业收入11461.87万元，净利润 - 58.39万元[80] - 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化[143] - 截至报告期末普通股股东总数为90475户，表决权恢复的优先股股东总数为0户[145] - 云南合和（集团）股份有限公司等五家公司为中国烟草总公司控制的公司，合计持有红塔证券59.49%的股份[147] - 云南合和（集团）股份有限公司期末持股数量为1423110055股，持股比例为30.17%[146] - 云南省投资控股集团有限公司期末持股数量为817238839股，持股比例为17.33%，质押39500000股[146] - 云南华叶投资有限责任公司期末持股数量为693333333股，持股比例为14.70%[146] - 中国烟草总公司浙江省公司期末持股数量为312000000股，持股比例为6.61%[146] - 昆明产业开发投资有限责任公司期末持股数量为161720087股，持股比例为3.43%，质押、标记、冻结股份分别为145065400股、63523146股、32702093股[146] - 中国建设银行－国泰中证全指证券公司ETF持股28475463股，占比0.60%；中国建设银行－华宝中证全指证券公司ETF持股17224205股，占比0.37%[150] - “22红塔01”债券余额15.00亿元，利率3.30%；“23红塔01”债券余额12.00亿元，利率3.45%；“23红塔03”债券余额15.00亿元，利率3.25%[153][154] - “23红塔04”债券余额5.00亿元，利率3.00%；“23红塔05”债券余额13.00亿元，利率3.15%[155] - 2023年第三期公司债券募集资金总额18.00亿元，报告期末余额为0，专项账户余额0.00026亿元[161] - 公司所有存续公司债券均不附发行人或投资者选择权条款，报告期内无触发投资者保护条款情况[157] - 公司债券“23红塔04”“23红塔05”在报告期内涉及募集资金使用或整改[160] - 2023年第三期公司债券约定募集资金扣除发行费用后全部用于偿还到期债务，未变更用途[162] - 报告期内募集资金实际使用金额为3157.11万元，全部用于偿还有息债务（不含公司债券）[163] - 报告期内临时补流金额为3157.11万元，已转回募集资金专户并用于归还相关债务[166] - 截至报告期末，本期发行的公司债券募集资金扣除发行费用后，已全部用于偿还到期债务[167] - 报告期初和报告期末，公司（非合并范围口径）有息债务余额分别为167.95亿元和225.55亿元，同比变动34.29%[170] - 报告期末公司（非合并范围口径）有息债务中，公司信用类债券60.49亿元，占比26.82%；其他有息债务165.06亿元，占比73.18%[170] - 报告期初和报告期末，公司合并报表范围内有息债务余额分别为168.28亿元和225.76亿元，同比变动34.16%[172] - 报告期末公司合并口径有息债务中，公司信用类债券60.49亿元，占比26.79%；其他有息债务165.27亿元，占比73.21%[173] - 报告期末，公司合并口径和非合并范围口径存续的公司信用类债券中，公司债券余额均为60.49亿元，企业债券和非金融企业债务融资工具余额均为0亿元，2024年9至12月内到期或回售偿付金额均为0亿元[171][173] - 截止报告期末，公司合并报表范围内发行的境外债券余额为0亿元，2024年9至12月内到期的境外债券余额为0亿元[174] - 报告期末，公司合并口径未收回的非经营性往来占款和资金拆借占合并口径净资产的比例为0%[169] - 应付短期融资款从8.46亿元增至25.11亿元，变动比例196.95%，主要系短期融资券发行规模增加[176] - 拆入资金从5.00亿元增至12.01亿元，变动比例140.04%，主要系向银行拆入资金增加[176] - 交易性金融负债从22.33亿元减至7.45亿元，变动比例 -66.64%，主要系合并结构化主体产生的交易性金融负债减少[176] - 衍生金融负债降至0，变动比例 -100.00%，主要系场外期权业务合约终止[176] - 卖出回购金融资产款从72.82亿元增至117.83亿元，变动比例61.80%，主要系债券质押式回购业务规模增加[176] - 扣除非经常性损益后净利润从2.83亿元增至4.53亿元，变动比例59.91%，报告期净利润同比增长[178] - 流动比率从1.67降至1.07，变动比例 -35.93%，报告期内公司流动负债增幅大于流动资产增幅[178] - 速动比率从1.58降至1.02，变动比例 -35.44%，报告期内公司流动负债增幅大于速动资产增幅[178] - 资产负债率从45.94%增至50.52%，变动比例9.97%，报告期内公司负债规模增幅大于资产规模增幅[178] - 资产总计从470.00亿元增至528.45亿元[179] - 2024年上半年负债合计289.06亿元，较2023年末的236.63亿元增长22.16%[180] - 2024年上半年所有者权益合计239.39亿元，较2023年末的233.37亿元增长2.58%[180] - 2024年上半年资产总计504.62亿元，较2023年末的434.45亿元增长16.15%[181] - 2024年上半年客户资金存款27.16亿元，较2023年末的22.81亿元增长19.06%[181] - 2024年上半年结算备付金15.57亿元，较2023年末的10.67亿元增长45.91%[181] - 2024年上半年融出资金17.72亿元，较2023年末的15.39亿元增长15.12%[181] - 2024年上半年买入返售金融资产33.17亿元，较2023年末的29.77亿元增长11.41%[181]