股权发行与认股权证行使情况 - 2024年2月16日，公司在注册直接发行中发行1444741股普通股和113702份预融资认股权证，还同意出售认股权证，可购买多达1558443股普通股，向配售代理发行认股权证可购买多达54546股普通股，此次发行和私募净收益300万美元[113] - 2024年，行使认股权证发行普通股情况：5月11日融资发行的认股权证行使发行1622250股，每股行使价0.95美元，收益1541137美元；10月3日融资发行的认股权证行使发行1618330股，每股行使价0.97美元，收益1569780美元；10月3日融资发行的预融资认股权证行使发行729058股，每股行使价0.0001美元，收益73美元；2月16日融资发行的认股权证行使发行1298702股，每股行使价2.185美元，收益2837664美元；2月16日融资发行的预融资认股权证行使发行113702股，每股行使价0.0001美元，收益11美元[114] - 2024年1 - 5月，公司因认股权证行使发行股份，其中10月3日向单一医疗保健机构投资者发行889,272股普通股和729,058份预融资认股权证，同时私募发行可购买最多1,618,330股普通股的认股权证，净收益125万美元，目前预融资认股权证已全部行使，发行729,058股普通股，总收益73美元[152] - 2024年2月16日，公司在注册直接发行中发行1,444,741股普通股和113,702份预融资认股权证，还出售认股权证可购买多达1,558,443股普通股，注册直接发行净收益为300万美元[188] - 2024年2月16日，公司在注册直接发行中发行股票和预融资认股权证，出售认股权证，净收益300万美元[220] - 2023年10月3日，公司在注册直接发行和私募中发行股票、预融资认股权证和认股权证，净收益125万美元[220] - 2024年4月30日，公司与投资者达成认股权证行使协议，现有认股权证行使获得总收益440.7444万美元，新认股权证额外总收益36.4629万美元，发行102,097份认股权证作为尾佣，扣除费用20.9796万美元[220] 药品研发进展 - 截至2024年5月31日的九个月内，公司向FDA提交DehydraTECH - CBD药品1b期高血压临床试验的新药研究申请（IND），2月29日收到FDA的研究许可信[112] - 截至2024年5月31日的九个月内，公司完成DehydraTECH增强型GLP - 1的初步研究，最终研究结果显示DehydraTECH - 司美格鲁肽在血液中司美格鲁肽水平更高、血糖水平更低、进食后血糖峰值更低，且中重度副作用发生率降低[120] - 2024年5月23日宣布已选定CRO进行慢性给药人体研究（GLP - 1 - H24 - 4），预计6月底完成测试物品制造，将对最多8名健康志愿者进行每日单剂量口服DehydraTECH - 替尔泊肽胶囊研究[123] - 2024年1月，公司宣布对DehydraTECH用于GLP - 1和GIP药物改进递送进行全面研究；5月17日，肥胖大鼠糖尿病研究已开始给药，约12个研究组，每组6 - 10只动物，预计每组运行12周[141] - 2024年5月8日，人类试点研究2开始给药，前两个给药组已完成，最多8名健康志愿者参与；6月5日，第二轮给药完成，预计7月初完成第三轮[142] - 预计2024年第三季度启动针对60 - 80名肥胖、糖尿病前期和/或2型糖尿病患者的慢性人体研究，每日口服DehydraTECH胶囊12周[144] - 2024年5月6日，公司宣布与加拿大国家研究委员会合作，评估DehydraTECH处理的GLP - 1药物司美格鲁肽的分子特性[145] - 2022年8月10日，FDA对公司DehydraTECH CBD治疗高血压的预IND会议给予积极书面回应，2024年1月29日公司提交IND申请，2月29日收到FDA的研究可进行信函[210] 租赁相关情况 - 公司未来租赁付款情况：2024年为8959，2025年为37094，2026年为37345，2027年为38642，2028年为38901，2029年为6483，总租赁付款为167424，扣除估算利息24837后，经营租赁负债现值为142587，扣除当前租赁义务27260后，总计为115327[127] - 公司经营租赁费用在合理确定的租赁期内按直线法确认，除非使用权资产已减值[171] 财务数据关键指标变化 - 2024年5月31日止九个月，公司IP授权收入373,990美元，B2B产品收入5,388美元，合并总收入380,278美元；2023年同期IP授权收入104,935美元，B2B产品收入44,167美元，合并总收入195,467美元[128] - 2024年5月31日止九个月，公司销售成本4,822美元，营业费用3,925,522美元，其他收入（费用）72,017美元，部门收入（亏损）为亏损3,622,083美元；2023年同期销售成本31,500美元，营业费用5,583,876美元，其他收入（费用）43,601美元，部门收入（亏损）为亏损5,463,510美元[128] - 2024年5月31日，公司总资产为10,018,437美元；2023年同期总资产为5,239,637美元[128] - 截至2024年5月31日，公司现金8,459,081美元，可交易证券46,307美元，应收账款208,445美元，预付费用和其他流动资产379,546美元，流动资产总计9,093,379美元；非流动资产总计925,058美元[159] - 截至2024年5月31日的三个月，公司收入为84,000美元，上年同期为77,707美元；截至2024年5月31日的九个月，收入为380,278美元，上年同期为195,467美元[160] - 截至2024年5月31日的三个月，公司净亏损为1,784,312美元，上年同期为2,383,566美元；截至2024年5月31日的九个月，净亏损为3,622,083美元，上年同期为5,463,510美元[160] - 截至2024年5月31日，公司应付账款和应计负债为128,788美元，上年同期为239,941美元；租赁负债（流动）为27,260美元，上年同期为27,794美元[182] - 截至2024年5月31日，公司总负债为271,375美元，上年同期为403,908美元；股东权益为9,747,062美元，上年同期为2,680,078美元[182] - 公司在2024年和2023年截至5月31日的九个月内净亏损分别为362.2083万美元和546.3510万美元[214] - 2024年5月31日和2023年8月31日，公司的净营运资金分别为893.7331万美元和188.3478万美元[218] - 2024年和2023年截至5月31日的九个月内，公司经营活动使用的现金流量分别为306.7344万美元和425.9557万美元[218] - 截至2024年5月31日，公司主要通过出售普通股筹集资金，且持续出现运营亏损和负现金流[214] 公司专利情况 - 公司拥有欧洲专利3765088、加拿大专利3172889、美国专利12,023,346 [136] 公司收入确认原则 - 公司使用DehydraTECH技术提升活性药物成分生物利用度，许可收入在技术转移和使用后随时间确认，特许权使用费收入在被许可方销售相关产品并确认收入时确认[174] - 公司一般在满足所有合同义务且合理确信能收回应收款时确认收入，常有权提前开票和收款[175] 公司外汇风险处理 - 公司未使用衍生工具降低外汇风险，因预计美元或加元汇率变化影响不大[202] 公司现金存放情况 - 公司将现金存于高信用质量金融机构，有时现金余额会超过联邦保险限额25万美元，但未发生损失[204] 公司研究计划 - 公司计划对选定的DehydraTECH组合物进行6 - 12个月的化学和微生物纯度及稳定性研究[209] 公司普通股数量情况 - 截至2024年7月12日，公司有15,810,205股普通股[181]