内部控制制度 - 2023年12月11日经审议通过，无需提交股东大会[2] - 目的含遵守法规、提高效益等[3] - 考虑内部环境等八要素[4][5] - 活动涵盖所有营运环节[7] 子公司与关联交易控制 - 对控股子公司执行控制政策，建绩效考核制度[8][9] - 关联交易遵循原则，明确审批权限和程序[9] - 审议关联交易关联方须回避表决[10] - 独立董事至少季度查阅资金往来情况[11] 担保、资金与投资管理 - 对外担保遵循原则，按章程审批[11] - 制定募集资金管理制度，专户存储[14] - 重大投资遵循原则，按权限程序审批[15][16] - 衍生产品投资制定程序并限定规模[16] - 委托理财选合格机构签合同[17] 信息披露与保密 - 按规定做好信息披露，明确责任人[17] - 建立重大信息内部保密制度[18] 监督与评价 - 内部审计部门定期查缺陷提建议[20] - 可聘注册会计师出具内控评价意见[21] - 有异议董事会、监事会做专项说明[21] 考核与处罚 - 将内控执行情况作绩效考核指标，建追究机制[22] - 违反制度受处罚，监管部门有权处分[23] 制度管理 - 由董事会制订、解释和修订[23] - 自董事会决议通过生效，2023年12月12日发布[23][24]