员工持股计划基本信息 - 参与人数不超过42人，持有份额不超过229.6万份，每份认购价1元，募集资金不超过229.6万元[6][21] - 预计认购并持有公司股票不超过560,000股，占公司总股本不超过0.903%[6][21] - 参与对象获授合伙份额锁定期为36个月，自工商变更登记之日起算[6] - 计划持有的公司股票在公司上市12个月后或持有股份满36个月（自定向发行股份登记完成日起算）的较晚者之后解除限售[7] - 标的股票来源为公司2020年第一次股票定向发行的股票，发行价格为4.1元/股[6] 业绩数据 - 2019年12月31日，归属于挂牌公司股东的净资产为179,349,601.60元，每股净资产为2.89元，净利润为23,098,484.79元，基本每股收益0.37元[31] - 截至2020年6月30日，归属于挂牌公司股东的净资产为192,664,144.48元，每股净资产为3.11元，2020年半年度净利润为13,314,542.88元，基本每股收益0.21元[31] 员工持股计划管理 - 设立后由公司自行管理，不选任外部管理机构[34] - 持有人会议是内部最高权力机构，选举产生持股计划工作组负责日常管理[35] 员工持股计划决策规则 - 单独或合计持有20%以上份额的持有人可提议召开临时会议，会议需合计持有1/2以上份额的持有人出席方可举行[43] - 单独或合计持有2%以上份额的持有人可提交临时提案，须在会议召开前3日提交[43] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持有效表决权的1/2以上通过方为有效，员工持股计划变更等重要事项需2/3以上份额审议通过[44] 员工持股计划退出规则 - 若公司上市未成功，参与对象获授的全部合伙份额解除锁定；若上市成功，第一期锁定期满之日25%解除锁定，第二期锁定期满12个月之日25%（不包含第一批解锁的25%）解除锁定，锁定期满24个月之日全部解除锁定[67][68] - 负责项目管理不善或尽责不够，给公司造成50万元以上损失和成本增加，锁定期内转让合伙份额价格为原始价格加同期银行存款利息，解锁期内按120个交易日公司股票均价七折确定[80] - 有限合伙人因公司人员调整等被动选择离职，解锁期内转让合伙份额价格依据120个交易日公司股票均价九折确定，无交易价格参照上年度经审计净资产九折确定且不低于持股成本加同期银行存款利息[81] - 一般退出情形中，解锁期内转让合伙份额方案一按120个交易日公司股票均价确定，无交易价格参照上年度经审计净资产确定且不低于持股成本加同期银行存款利息；方案二是转让解锁份额对应股票，扣除税费成本后支付给有限合伙人并注销对应合伙份额[81] 员工持股计划实施条件与风险 - 经公司股东大会审议通过，且定向发行股票事项经证券交易所审查通过后方可实施[7] - 本计划及相关股票定向发行事项须经公司股东大会批准、证券交易所审查通过，存在不确定性[88] - 由公司自行管理，能否达到计划规模、目标存在不确定性，员工认购资金低则计划存在不能成立的风险[88]