信息披露制度修订 - 第三届董事会第十二次会议审议修订《信息披露管理制度》，8票同意通过[2] 信息披露宗旨与原则 - 真实、准确、完整、及时、公平披露影响股价和投资决策的信息[7] - 向所有投资者公开披露重大信息，不得差别对待[8] 信息披露流程 - 披露前报送北交所接受形式审核[9] - 特定情况可申请信息披露豁免[9] 信息披露设备与文本 - 配备必要通讯设备，设立咨询电话并保证畅通[10] - 信息披露文件采用中文文本[10] 与特定对象沟通 - 沟通前要求其签署承诺书[13] - 核查特定对象知会文件，有问题及时处理[14] - 向特定对象提供资料，其他投资者有相同要求应平等提供[14] 定期报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束4个月内披露[24] - 中期报告在上半年结束2个月内披露[24] - 季度报告在季度结束1个月内披露，一季度报告不早于上一年度报告[24] 临时报告内容 - 包括股东大会、董事会、监事会决议公告、重大事项公告等[24][34] 需及时披露情形 - 变更名称、经营范围等[25][35] - 被担保人债务到期15个交易日未偿债[26][35] - 营业用主要资产抵押等超该资产情况[26][35] 信息披露责任人 - 董事会统一领导管理，董事长为第一责任人[19] - 董事会秘书为直接责任人，子公司负责人为子公司责任人[19] 信息披露形式 - 除监事会公告外，以董事会公告形式发布[20] 重大事件披露 - 董事会或监事会决议等时点后及时首次披露[24] 定期报告延期披露 - 预计不能按时披露，报告北交所并公告原因等[26][33] 重大事项披露标准 - 重大诉讼、仲裁涉案超1000万元且占净资产绝对值10%以上[29] - 交易涉及资产总额占总资产10%以上[29] - 交易成交金额占净资产10%以上且超1000万元[29] - 交易标的营业收入占营收10%以上且超1000万元[29] - 交易产生利润占净利润10%以上且超150万元[29] 关联交易披露 - 与关联自然人交易金额30万元以上[31] - 与关联法人成交金额占总资产0.2%以上且超300万元[31][32] 股东股份相关披露 - 5%以上股份被质押等情况[31] - 持股比例每增减5%[32] 独立董事相关披露 - 任期届满前解除职务或辞职，披露原因等[33] 部门沟通反馈 - 各部门、子公司每季度末与董事会沟通重大经营事项[37] 股东及实际控制人通知 - 5%以上股份股东、实际控制人特定情形及时通知并披露[39] 子公司信息披露 - 指定联络人负责与董事会联系[42] - 控股子公司重大事项视同公司重大事项[42] 信息披露指定载体 - 以公司章程规定的报纸及网站为准[45] - 公司网站披露不早于指定载体[45] 会议记录 - 董事会秘书做好股东大会、董事会会议记录[47] - 办理信息披露记录经办人等信息[48] 信息保密制度 - 实行严格保密制度，内幕信息知情人有保密义务[50] - 保密信息包括会议材料、定期报告等[50] 信息泄漏处理 - 未公开重大信息泄漏及时采取措施、报告北交所并公告[51] 保密会议要求 - 选具备保密条件场所，回收文件[52] 信息难以保密处理 - 难以保密或已泄露立即披露[52] 向政府报送材料 - 报送含未公开信息材料索取书面通知并标注保密[52] 违规责任追究 - 责任人失职致违规视情节追究责任[54] - 轻微违规给予批评、警告处分[54] - 严重违规给予降薪等处罚并可索赔[54] - 涉嫌违法按《证券法》处罚[54] - 顾问擅自披露保留追责权利[54] 制度生效 - 本办法由股东大会审议通过后生效[56]