独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少一名为会计专业人士[7] - 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人，有经济管理高级职称需在会计等专业岗位5年以上全职工作经验[7] - 担任独立董事需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[9] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚等情况不得被提名[9] - 过往任职独立董事有特定不良记录未满12个月不得被提名[9] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人股东亲属不得担任[11] - 在持股5%以上股东单位或前五名股东单位任职人员亲属不得担任[11] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提独立董事候选人[13] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司兼任[7] - 独立董事连任不超六年，满六年起36个月内不得被提名为候选人[16] 独立董事补选与工作要求 - 提前解除或辞职致比例不符等情况，公司60日内完成补选[16][17] - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[23] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存10年[24] 委员会相关规定 - 审计委员会事项经全体成员过半数同意提交董事会审议[21] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[21] - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意提交董事会审议[19] - 提名委员会负责拟定标准程序，就提名任免等提建议[22] - 薪酬与考核委员会负责制定标准政策，就薪酬等提建议[22][23] 独立董事报告与资料保存 - 独立董事应向年度股东大会提交年度述职报告[24] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[25] - 董事会会议资料保存至少10年[25] 委员会人员构成 - 审计委员会中独立董事应占多数，由会计专业独立董事任召集人[28] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并任召集人[28] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或持股不足5%但有重大影响的股东[34] - 中小股东指持股未达5%且非董监高的股东[34] 独立董事保障 - 公司保障独立董事与其他董事同等知情权，定期通报运营情况[31] - 独立董事行使职权费用由公司承担[32] - 公司给予独立董事与其职责适应的津贴，标准经股东大会审议并在年报披露[32] 制度生效与修改 - 本制度经股东大会审议通过后生效，修改亦同[34]