股份转让规定 - 公司董监高任职期间每年转让股份不得超所持有公司股份总数的25%，上市交易之日起1年内、任期届满且离职后半年内、任期届满前离职后半年内不得转让，就任时确定的任期内和届满后6个月内每年转让不超25%[1] 短线交易规定 - 持有公司5%以上股份的股东、董监高6个月内买卖股票所得利润归公司，证券公司包销除外[2] 股东权益保障 - 董事会不收回短线交易收益，股东可要求30日内执行，未执行可起诉[2] 股东大会规定 - 现场会议召开地点变更需提前至少2个交易日公告说明原因[3] - 审议影响中小投资者利益重大事项需对中小投资者表决单独计票并披露[3] - 股东违规买入有表决权股份，超比例部分三年内无表决权[3] 董事相关规定 - 董事连续两次未出席董事会且不委托出席，董事会应建议撤换[4] - 独立董事连续3次未出席、连续两次未出席且不委托出席有相应撤换或解除职务规定[4] - 董事辞职需书面报告，董事会2日内披露[4] 独立董事规定 - 独立董事辞职致比例不符或缺会计专业人士应履职至新任产生，公司60日内补选[5] - 董事会成员中应有1/3以上独立董事，至少1名会计专业人士[5] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[6] - 独立董事辞职使董事或独立董事人数低于规定，辞职在下任填补后生效，董事会2个月内提议改选[7] - 提前解除独立董事职务需披露理由和依据，独立董事有异议也应披露[7] - 独立董事不符合规定应立即辞职，未辞职董事会应解除职务[7] 关联交易与独立董事职权 - 重大关联交易需独立董事认可后提交董事会讨论[10] - 独立董事经全体同意可聘请外部审计机构和咨询机构[10] - 独立董事提请召开临时股东大会等需过半数同意[10] - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[11] 公司治理结构 - 董事会设立审计委员会，可设薪酬与考核等专门委员会[9] - 重大投资项目需专家评审并报股东大会批准[9] 资料保存规定 - 公司向独立董事提供的资料及独立董事本人至少保存5年[12] - 董事会会议记录保存10年[17] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存10年[18] 高级管理人员规定 - 公司设总经理1名可设副总经理，均由董事会聘任或解聘[18] - 控股股东、实际控制人单位除董事外人员不得担任公司高级管理人员[18] - 高级管理人员违法违规造成损失应承担赔偿责任[18] 独立董事会议规定 - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两名以上可自行召集[12] 公司章程修改 - 修改《公司章程》程序合规，议案提交股东大会审议[18][19]