湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具 警示函措施的决定 海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽: 索 引 号 bm56000001/2023-00013071 分 类 发布机构 发文日期 1700182832000 名 称 湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定 文 号 〔2023〕47号 主 题 词 经查,海通证券股份有限公司(以下简称海通证券或公司)存在以下违规事实: 2023年8月,海通证券作为湖北超卓航空科技股份有限公司(以下简称超卓航科)保荐机构之一,在开展 募集资金核查时,发现超卓航科全资子公司上海超卓金属材料有限公司存放于招商银行股份有限公司南 京城北支行账户中的资金使用情况披露不真实、银行存款处于冻结状态,未及时开展有效的调查和监 督。2023年8月31日,公司出具《2023年度持续督导半年度跟踪报告》,称超卓航科持续督导期间信息披露 和募集资金管理使用均不存在违规事项,未能真实、准确反映超卓航科募集资金管理使用情况。 海通证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第五条第一 款、第二十八条第四项的规定 ...