股份发行与交易 - 公司获准向李红等发行股份购买资产，向李红发行19,099,566股、赵庆6,540,785股等[2] - 本次发行股份购买资产新增A股股数为46,481,314股[4] - 本次募集配套资金新增A股股数为10,784,674股，2023年2月20日解除限售并上市流通[4] - 本次交易募集配套资金不超过人民币158,966,100元[2] - 2022年6月25日，公司完成发行股份购买资产新增股份登记托管手续[4] 股份锁定期与解锁 - 李红、赵庆等部分发行对象新增股份12个月锁定期满后，第一期可解锁40%扣减补偿股份后的剩余部分[5][6][7] - 李红、赵庆等部分发行对象第二期可解锁20%扣减补偿股份后的剩余部分[6][7] - 李红、赵庆等部分发行对象第三期可解锁20%扣减补偿股份后的剩余部分[6][7] - 李红、赵庆等部分发行对象第四期可解锁尚未解锁的剩余股份[6] - 杨平、肖中海等取得的上市公司股份自重组发行完成日起12个月内不得转让[6][8] 业绩承诺 - 第四期业绩承诺期为2020 - 2024年五个会计年度[8] 股东承诺 - 李红、赵庆等截至承诺函出具日，无对外质押本次交易取得的上市公司股份的计划与安排[9] - 李红、赵庆等对通过本次交易取得的对价股份，12个月锁定期内及锁定期届满后至解锁前不设质押或其他权利负担[9] - 李红、赵庆等自成为北洋天青股东至今，与其他股东就持有股份不存在一致行动情形[9] - 李红、赵庆等承诺不谋求上市公司控制权，无推荐或提名董高人员计划[9] - 青岛艾特诺自成为北洋天青股东至今，与其他股东就持有股份不存在一致行动情形[9] - 青岛艾特诺及实际控制人陶峰不谋求上市公司控制权，无推荐或提名董高人员计划[9] - 李红、赵庆等在北洋天青80%股权变更期间不占用资金，不影响其完整性和合规性[9] 资金与股本 - 上市公司第二期现金对价2000万元用于抵扣附加业绩补偿金[11] - 发行股份购买资产完成后，总股本为531,481,314股，限售股109,481,314股，无限售股422,000,000股[12] - 募集配套资金完成后，总股本为542,265,988股，限售股120,265,988股，无限售股422,000,000股[12] - 2023年限制性股票激励计划首次授予540.00万股，总股本变为547,665,988股[12] - 截至核查意见出具日，总股本为547,665,988股，限售股19,469,105股，无限售股528,196,883股[12] 限售股上市 - 本次A股限售股上市流通数量为7,034,553股[13] - 本次A股限售股上市流通日期为2024年6月25日[14] - 李红持有限售股7,639,826股，占比1.39%，本次上市3,819,913股[15] - 赵庆持有限售股2,616,314股，占比0.48%，本次上市1,308,157股[15] - 本次解除限售股份上市流通后，限售股减少7,034,553股至12,434,552股，无限售股增加7,034,553股至435,231,436股[17]