中国国际金融股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司 关于东方证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）、东方证券承销保荐有限公 司（以下简称"东方投行"，中金公司和东方投行合称"保荐机构"）作为东方证券 股份有限公司（以下简称"东方证券"或"公司"）2022 年配股公开发行证券的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1 号——规范运作》等有关规定，对东方证券 2023 年度募集资金存放与实 际使用情况进行了核查，现将核查意见发表如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准东方证券股 份有限公司配股的批复》（证监许可〔2022〕540 号）核准，东方证券股份有限公 司（以下简称"东方证券"或"公司"）向原股东配售股票 1,502,907,061 股，每股面值 人民币1元，每股 ...