招商证券股份有限公司 与关联财务公司开展金融业务风险处置预案 第一章 总 则 第一条 为有效防范、及时控制和化解招商证券股份有限公司 (以下简称公司)及控股子公司与存在关联关系 定义见 上海证券交 易所股票上市规则》）的财务公司(以下简称关联财务公司)开展金融 业务的风险，保障资金安全，根据 企业集团财务公司管理办法》 关 于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》 上海证券交 易所股票上市规则》 上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号 ——交易与关联交易》等有关规定，特制定本风险处置预案。 第三章 信息报告与披露 第二条 公司与关联财务公司发生业务往来，应当遵循平等自愿 原则，保障公司的独立性。公司不得通过关联交易套取资金，不得隐 匿违规关联交易或通过关联交易隐匿资金真实去向、从事违法违规活 动。 第二章 风险处置组织机构及职责 第三条 公司成立关联财务公司金融业务风险防范及处置工作 组 简称财务公司风险处置工作组），负责组织开展相关金融业务风 险的防范和处置工作。 第四条 财务公司风险处置工作组由公司首席风险官任组长，成 员包括公司风险管理部、法律合规部、办公室、相关业务部门负责人。 第五条 财务 ...