合规管理规定与原则 - 规定适用于公司及分、子公司合规管理工作[2] - 应遵循坚持党的领导等原则[4] 管理职责分工 - 董事会审议批准合规管理基本制度等[7] - 经理层审议建设方案和基本制度并推动落实[10] - 首席合规官组织建立合规管理体系和机制[12] - 各业务及职能部门健全本部门业务合规制度和流程[15] - 合规管理归口部门起草基本制度等[20] 制度体系建设 - 建立分级分类的合规管理制度体系[24] - 针对重点业务制定具体制度或指南并完善负面清单[25] 风险防控机制 - 建立识别评估预警机制并定期开展识别[27] - 重大合规风险事件启动应急预案并调查处置[29] - 建立违规整改机制并监督检查[29] 协同与评价机制 - 建立合规管理与多管理协同运作机制[30] - 定期开展合规管理体系有效性评价[31] 宣传与信息化建设 - 党委开展合规专题学习并建立培训机制[34] - 加强合规宣传教育培育合规文化[34] - 推进合规管理信息化建设并嵌入防控措施[36] 考核与追责 - 将合规管理纳入考核并完善追责问责机制[39]