上海海利生物技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海海利生物技术股份有限公司(以下简称"公司")治 理机制，强化内部制度建设，明确独立董事在公司年报编制和披露过程中的职责， 根据中国证券监督管理委员会的有关规定、中国上市公司协会的《上市公司独立 董事履职指引》、上海证券交易所的《上市公司定期报告工作备忘录第 5 号—— 独立董事年度报告期间工作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》、 《信息披露管理制度》等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第二章 具体规定 第三条 公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年度的经营情况和重大事 项的进展情况。同时，公司安排独立董事进行实地考察。 上述事项应当有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 见面会应有书面记录及当事人签字。 第四条 独立董事对公司拟聘的会计师事务所符合《证券法》规定以及为公 司提供年报审计的注册会计师(以下简称"年审注册会计师")的从业资格进行核查。 第五条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提 交本 ...