合规制度适用范围 - 合规管理制度适用于公司及其全资、控股子公司[2] 合规理念与原则 - 公司应树立合规是底线、全员合规、合规创造价值的理念[4] - 合规管理应遵循全面性、主动性、独立性原则[5] 合规管理职责 - 董事会是合规管理决策机构，履行批准规划制度等职责[7] - 经理层拟定合规体系建设方案并组织实施等[7] - 风控职能中心负责合规管理落地与推进[8] - 各部门和子公司承担合规管理主体责任[8] - 全体员工对岗位工作承担合规责任[10] 重点领域与环节管理 - 公司应针对生态环保等重点领域制定合规制度[12] - 公司应加强制度制定等重点环节的合规管理[14] 重点人员管理 - 公司应加强对管理人员等重点人员合规管理[15] 风险机制与审查 - 公司应建立合规风险识别评估预警机制，定期更新合规风险数据库[17] - 合规审查应嵌入经营管理流程，重大决策事项合规审查意见由负责人签字[18] 风险报告 - 发生合规风险，业务及职能部门应在2个工作日内向合规管理部门报告[18] - 子公司发生重大合规风险事件，应在1个工作日内向公司合规管理部门报告[19] 举报与奖励 - 公司应设立违规举报平台，对举报属实的举报人给予适当奖励[19] 评估与考核 - 公司审计部门每年开展制度和业务流程合规性评估[28] - 合规经营管理情况纳入部门、子公司及负责人年度考核[29] 报告报送 - 各部门、子公司应于每年11月中旬前报送年度合规管理报告[29] 制度修订与生效 - 本制度由合规管理部门修订与解释，经董事会审议通过后生效[33]