重组时间相关 - 本次交易内幕信息知情人自查期间为2023年3月27日至2024年4月2日[9] - 上市公司股票自2023年9月28日开市起停牌[8] - 2024年4月3日，上市公司披露《重组报告书（草案）》[8] - 本所于2024年4月1日就本次交易出具《法律意见书》[5] - 本专项核查意见出具时间为2024年5月[2] 人员股票交易情况 - 王向东在2023年5 - 9月多次买卖沈阳机床股票，5月26日卖出55,000股[10] - 史安娜于2023年6月6日买入沈阳机床股票5,000股[10] - 赵晔在2023年5 - 11月多次买卖沈阳机床股票，5月23日买入4,200股[10][11] - 孙秋菊在2023年4月24 - 26日买入沈阳机床股票，共9,300股[11] - 集团机床有限公司副总经理高长才配偶于2023年5月4日买入2000股，结余11300股[12] - 集团机床有限公司副总经理高长才于2023年5月8日卖出7300股，结余4000股[12] - 集团机床有限公司监事李朕于2023年6月14日卖出20000股，结余0股[12] - 集团机床有限公司副总经理吴彬于2023年9月18日买入6700股，结余26700股[12] - 集团机床有限公司副总经理杨小红配偶于2023年8月11日买入20000股，结余40000股[12] - 上市公司监事吴祥文配偶贝洪霞于2023年10月24日买入1400股，结余5600股[13] - 沈阳中捷航空航天机床有限公司董事金明刚于2023年6月21日卖出3000股，结余0股[13] - 沈阳中捷航空航天机床有限公司监事康裕陆配偶邱子露于2023年5月23日卖出100股，结余0股[13] - 沈阳中捷航空航天机床有限公司副总经理栾宏伟配偶谭娇于2023年4月25日卖出1000股，结余0股[13] - 沈阳中捷航空航天机床有限公司总会计师李井敏配偶于2023年9月27日买入21000股，结余21000股[14] 机构股票交易情况 - 中信证券自营业务股票账户自查期间累计买入10236061股，累计卖出10078586股，自查期末持股157475股[52] - 中信证券资产管理业务股票账户自查期间累计买入35700股，累计卖出35700股[52] - 中金公司衍生品业务自营性质账户自查期间累计买入12193140股，累计卖出11886383股，结余306757股[53] - 中金公司资管业务管理账户自查期间累计买入265100股，累计卖出17200股，结余247900股[53] 声明与承诺 - 相关人员声明买卖股票是基于二级市场及投资价值自行判断，与重大资产重组无关[23][25][28][29] - 相关人员及关系密切家庭成员等不存在泄露内幕信息等禁止交易行为[20][21][23][25][26][28][29] - 相关人员及关系密切家庭成员等在自查期除已披露情况外，无其他买卖股票情况[20][21][23][25][26][28][29] - 若股票交易行为违规，相关人员愿将所得收益上交沈阳机床[20][24][26][28][29] - 相关人员保证声明与承诺真实、准确、完整并承担法律责任[20][23][25][27][28][29] - 中信证券称相关股票买卖属正常业务活动，与投行项目无直接关系，无公开或泄露信息及内幕交易或操纵市场行为[52] - 中金公司承诺在本次重大资产重组实施完毕或终止前，不买卖沈阳机床股票，不披露未公开信息或建议他人买卖等[54] - 经办律师认为在相关文件真实准确完整及承诺措施履行前提下，内幕信息知情人买卖股票行为不属于禁止的内幕交易行为，不会对本次交易构成实质性法律障碍[54]