合规管理办法制定 - 公司制定合规管理办法防控合规风险保障发展[2] 合规管理原则与体系 - 合规管理工作遵循五项原则[3] - 董事会推动完善合规管理体系并批准规划和制度[5] 合规管理职责分工 - 合规、内控及风险管理领导小组统筹协调工作[6] - 合规管理部门负责起草制度等多项工作[6] - 业务管理部门是本领域合规管理责任主体[8] 合规管理机制建设 - 建立以公司章程为统领的制度体系[10] - 加强合规风险识别评估和预警[13] - 建立合规审查机制并强化关键环节审查[13] - 强化对重大合规风险事件应对和整改[15] 人员配置与监督考核 - 合规管理部门和业务管理部门配置人员[18] - 设立违规举报平台并处理举报[18] - 探索协同运作机制[18] - 建立常态化合规培训机制[19] - 强化全员合规意识[19] - 强化合规管理考核[19] - 多部门监督和追究责任[19] 办法实施与解释 - 办法由公司风险合规部负责解释[21] - 办法经董事会审议通过后实施[21]