公司概况 - 财务公司初始注册资本为3亿元，现行股东为中广核、中广核工程有限公司、中广核服务集团有限公司，分别持股66.66%、30.00%、3.34%[1][3] - 2001 - 2019年注册资本多次增加，2019年增至30亿元[2][3] - 财务公司经营范围包括对成员单位的财务和融资顾问等多项业务[4] 内部控制 - 内部控制目标是规范业务和职能管理，保证经营合法合规等，遵循全面性等原则[6][7] - 最高权力机构为股东会，董事会是内部控制最高决策机构，总经理部是执行机构，监事会是监督机构[10][11] - 风险评审与质量管理部是内部控制建设与实施归口管理部门，审计部是评价归口管理部门[11] - 截至2023年6月30日已建立制度程序190余份，覆盖多个领域[13] - 2023年上半年合规检查3项，合规培训2次，进行合规风险提示1项，解答合规咨询问题11个，收集并解读外部合规政策6个，通报经典案例5个[15] - 控制活动分册职责分离表含87条不相容职责，风险控制矩阵含294个关键风险和具体控制措施[18] 业务风险管理 - 制定多项管理规定确保资金安全，资金外汇及结算业务风险管理重点包括实时监控市场风险等[19][20] - 资金交易以高流动性低风险标准化业务为主并严格控制衍生产品交易风险[21] - 结算业务建立有效支付闭环管理机制并设立监督岗[22] - 信贷业务主要包括流动资金贷款等，业务对象限于中广核成员单位，风险管理重点包括统一授信管理等[23][25] - 投资业务风险管理重点是坚持稳健策略等，财务会计风险管理重点是统一管理等[28][30] 财务数据 - 截至2023年6月30日，公司资产总额416.46亿元，负债总额366.29亿元，所有者权益50.17亿元，实现营业收入3.79亿元[39] - 截至2023年6月30日，公司资本充足率实际值为16.35%，流动性比例实际值为51.30%等多项指标符合标准[40] - 票据承兑余额占资产总额的1.44%等多项票据及投资等相关指标符合标准[41] - 截至2023年6月30日，公司在财务公司存款期末余额53295.06万元，在银行存款期末余额58169.70万元[44] - 2023年半年度公司经营活动现金流量净额22164.37万元，投资活动净额 -11190.28万元等[45] 其他 - 公司信息安全管理体系取得ISO/IEC 27001:2013认证，核心业务系统参照网络安全等级保护第3级标准建设[35] - 公司认为与财务公司的关联交易、存贷款业务风险可控[46]