内幕信息范围 - 制度适用公司及控股50%以上子公司等[3] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[6] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属债券相关内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属债券相关内幕信息[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失属债券相关内幕信息[8] - 董事、三分之一以上监事或总经理变动属内幕信息[6] - 预计经营业绩亏损或大幅变动属内幕信息[7] 档案管理 - 应在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深交所报送《公司内幕信息知情人档案》[13] - 发生要约收购、重大资产重组等重大事项时应向深交所报送相关内幕信息知情人档案[18] - 筹划重大资产重组，应于首次披露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案[25] - 在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[25] - 年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖公司证券情况进行自查[26] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录之日起至少保存10年[26] 人员责任与流程 - 董事长为内幕信息知情人档案管理主要责任人，董事会秘书负责登记入档和报送事宜[20] - 持有公司5%以上股份的股东等内幕信息知情人应配合公司做好登记管理工作[15] - 内幕信息知情人应自获悉信息之日起填写《公司内幕信息知情人档案》[15] - 内幕信息知情人登记和报送流程包括知情人告知董秘、董秘组织填写核实、向交易所报送[18] - 相关主体应填写内幕信息知情人档案并分阶段送达公司，送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[22] 信息处理与监督 - 处理内幕信息时应控制知悉范围和传递环节，缩短决策时限[11] - 控股股东、实际控制人对内幕信息决策或论证原则上应在股票停牌后或非交易时间进行[12] - 应关注证券及其衍生品种异常交易和媒体报道，及时了解情况并披露澄清[16] - 披露重大事项后发生重大变化或披露前交易异常波动，应补充或报送内幕信息知情人档案[18] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，应核实追责，并在2个工作日内报送福建证监局和深交所并对外披露[26] - 内幕信息知情人违规给公司造成严重影响或损失，将对内部责任人给予多种处分，对外部责任人保留追责权利[30] - 持有公司5%以上股份的股东等擅自泄露公司内幕信息或未公开重大信息致公司损失，公司保留追责权利[30] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责修订和解释[32] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同[32] - 对《内幕信息知情人登记管理制度》的附件《公司内幕信息知情人档案格式》进行修改[32] 档案填写要求 - 内幕信息事项应一事一记，不同内幕信息事项的知情人档案分别记录[36] - 内幕信息知情人是单位需填写与上市公司关系，是自然人需填写所属单位部门等[36] - 需填报获取内幕信息的方式、内容、所处阶段等[36] - 公司登记填写登记人姓名，公司汇总保留原登记人姓名[36]