协鑫集成科技股份有限公司 2023 年上市公司内部控制规则落实自查表 | 4、公司董事、监事、高级管理人员、 | | | --- | --- | | 控股股东、实际控制人及其关联人是 | 是 | | 否不存在直接、间接和变相占用上市 | | | 公司资金的情况。 | | | 六、对外担保的内部控制 | | | 1、公司是否在章程中明确股东大会、 | | | 董事会关于对外担保事项的审批权限 | 是 | | 以及违反审批权限和审议程序的责任 | | | 追究制度。 | | | 2、公司对外担保是否严格执行审批权 | | | 限、审议程序并及时履行信息披露义 | 是 | | 务。 | | | 七、重大投资的内部控制 | | | 1、公司是否在章程中明确股东大会、 | | | 董事会对重大投资的审批权限和审议 | | | 程序，有关审批权限和审议程序是否 | 是 | | 符合法律法规和深交所业务规则的规 | | | 定。 | | | 2、公司重大投资是否严格执行审批权 | | | 限、审议程序并及时履行信息披露义 | 是 | | 务。 | | | 3、公司在以下期间，是否未进行风险 | | | 投资：（1）使用闲置 ...