申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于苏州华源控股股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为苏州华源控股股份有限公司（以下简称"公司"或"华源控股"） 公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对华源控股 2023 年度募集资 金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华源控股股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2018〕1734 号）核准，并经深圳证券交易 所同意，公司由主承销商广发证券股份有限公司采用余额包销方式，于 2018 年 11 月 27 日向社会公开发行可转换公司债券 400 万张，每张面值为人民币 100.00 元，共计募集资金 4 ...