独立董事任职资格 - 原则上最多在3家境内上市公司（含本公司）任职[4] - 占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[2] - 审计委员会中应过半数，且由会计专业独立董事担任召集人[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东中的自然人股东及其配偶等不得担任[4] - 在直接或间接持股5%以上股东或前五名股东任职人员及其配偶等不得担任[6] - 近三十六个月内受证监会行政处罚或司法刑事处罚不得担任[8] - 近三十六个月内受交易所公开谴责或三次以上通报批评不得担任[8] - 连任时间不得超过6年[13] 独立董事提名与解职 - 董事会、监事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[5] - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会可提请解除职务[8] - 被代为出席，董事会应30日内提议召开股东大会解除职务[9] 独立董事补选与会议 - 因辞职等致比例不符规定，公司应60日内完成补选[9] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[14] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[10] - 特定事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[12] - 专门会议召开需提前三日书面通知，全体一致同意可豁免[12] - 审计委员会相关事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[15] 独立董事工作要求 - 每年在公司现场工作时间不少于15日[16] - 工作记录及公司提供资料应至少保存十年[21] - 应向年度股东大会提交年度述职报告并披露[22] - 年度述职报告最迟在公司发年度股东大会通知时披露[23] - 应关注董事会决议执行情况，违规时及时报告并可要求公司说明[23] 公司对独立董事支持 - 应保障独立董事知情权，定期通报运营情况等[23] - 应提供履职所需工作条件和人员支持[25] - 行使职权时相关人员应积极配合，阻碍时可报告[26] - 履职涉及披露信息，公司应及时办理，否则可申请披露或报告[26] - 聘请专业机构等费用由公司承担[27] - 应给予与其职责相适应的津贴，标准由董事会制订、股东大会审议并年报披露[27] - 可建立责任保险制度降低履职风险[29] 制度生效与修改 - 本制度由董事会制定报股东大会审议通过后生效，修改亦同[29]