合规检查 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[2] - 查询公司募集资金专户次数为12次[2] - 现场检查次数为1次[2] - 发表专项意见次数为4次[2] - 向本所报告次数为0次[2] 培训与整改 - 2023年12月21日培训1次[3] - 2023年5月4日方正证券因薪酬问题收警示函并完成整改[6]