财务相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占公司合并报表对应总额的100%[6] - 营业收入潜在错报2%≤为重大缺陷，1%≤且＜2%为重要缺陷，＜1%为一般缺陷[7] - 利润总额潜在错报10%≤为重大缺陷，5%≤且＜10%为重要缺陷，＜5%为一般缺陷[7] - 资产总额潜在错报2%≤为重大缺陷，1%≤且＜2%为重要缺陷，＜1%为一般缺陷[7] - 非财务报告内部控制直接财产损失金额200万元以上为重大缺陷，100 - 200万元（含）为重要缺陷，100万元以下（含）为一般缺陷[10] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大及重要缺陷[11] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大及重要缺陷[12] 组织架构 - 公司董事会有7名成员，其中董事长1名，独立董事3名[16] - 董事会下设四个专门委员会，除战略委员会外，其余三个专业委员会召集人由独立董事担任[16] - 监事会由3名监事组成，设监事会主席1人[16] - 审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，有1名独立董事为会计专业人士且担任召集人[20] 制度建设 - 公司建立固定资产清查制度，年中和年末进行两次全面清查[29] - 公司设置财务部、内审部等多个部门，实行该组织架构有助于规范治理等[17] - 公司董事会下设审计委员会，负责审查企业内控制度等事宜[20] - 公司实行劳动合同制，建立科学完善的绩效考核体系[21] - 公司基于“以人为本、合作共赢”文化，倡导特定工作理念[22] - 公司采购与付款活动建立详细控制程序，报告期内执行有效[24] - 公司销售与收款活动建立岗位责任制，报告期内执行有效[25] - 公司固定资产管理建立岗位责任制，报告期内执行有效[29] - 公司资金管理制定多项财务制度，报告期内执行有效[30] - 公司每月对存货进行例行盘点，年中和年末开展全面盘点清查[32] - 公司制定《财务会计核算办法》，规范会计核算和财务管理[33] - 公司制定《关联交易决策制度》，确保关联交易内部控制有效[35] - 公司重大投资需经多环节审批，内部控制执行有效[37] - 公司制定信息披露制度，报告期内未因信息披露不规范受处罚[38] - 公司建立募集资金管理制度，报告期内无违规使用募集资金情形[40] 系统与监督 - 公司导入ERP管理系统，购买多种信息系统保障信息沟通[41] - 公司通过多种方式检查内部控制制度执行情况[42] - 报告期内公司监事会认真履行监督职责[43] 其他 - 报告期内公司无违规对外担保情形，对外担保内部控制执行有效[36]