合规与监管 - 2023年4月28日因违反反洗钱管理规定被处51.86万元罚款[7] - 2023年作为郑州华晶保荐人因未审慎核查等被责令改正等[7] - 2023年9月14日作为无锡亿能保荐机构因未及时发现违规被警示[8] 公司活动 - 公司查询募集资金专户每月1次[3] - 列席股东大会1次，列席董事会和监事会均0次[3] - 现场检查1次，发表专项意见16次[3] - 向本所报告0次，2023年9月8日培训1次[4]