公司治理 - 建立股东大会、董事会、监事会等三会议事制度及多项相关制度[4] - 董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会[5] - 现设多个职能部门，做到“五独立”且无同业竞争[7] - 董事会审计委员会下设立独立的内审部[9] 人力资源与文化 - 制定可持续发展的人力资源政策并实施《2023年度限制性股票激励计划》[10] - 聘请外部咨询机构协助建设企业文化[11] 风险管理 - 根据运营情况确定风险管理目标，识别风险点并设置控制点[12] - 综合运用风险规避、降低、转移和承受等策略控制风险[14] 制度建设 - 制定《子公司管理制度》加强对子公司管理，将进一步完善相关制度[15] - 明确关联交易审批权限和审议程序，独立董事监督关联交易[17] - 严格规定对外投资审批程序和权限，超额度投资分级审批[19] - 制定《信息披露事务管理制度》，确保信息披露公平[22] - 制定《募集资金管理办法》，规范募集资金存储、使用等[23] - 制定多项财务相关制度，建立严格财务控制管理制度[24][25] 内部控制 - 财务报告内部控制缺陷认定有明确标准[34] - 非财务报告内部控制缺陷认定有明确标准[38] - 报告期内不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[42][43] - 报告期内未发现非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[44] - 报告期内存在非财务报告内部控制一般缺陷，已完成整改[44] - 内部控制评价报告基准日，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[45] - 内部控制评价报告基准日，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[45] - 自内部控制评价报告基准日至发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[45] 其他 - 2023年6月28日至7月5日存在超出授权额度购买3500万元银行7天通知存款情形，自查后及时整改[23] - 所有对外担保须经出席董事会会议的三分之二以上董事同意，超过规定额度须经公司股东大会批准[18] - 报告期内公司及控股子公司不存在对外担保事项[18] - 截至2023年12月31日公司法人治理结构较健全[47] - 现有内部控制制度符合相关要求[47] - 2023年12月31日在重大方面保持有效内部控制[47] - 《2023年度内部控制评价报告》反映公司内控建设及运行情况[47]