南京通达海科技股份有限公司 内部控制制度 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范南京通达海科技股份有限公司内部控制，提高企 业经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和可持续发展，根据《公 司法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指 引》"）《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（简称"《创业板股票上市 规则》"）等的规定，结合本公司实际，制订本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、监事会、经营管理层和全体员工实 施的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标： （一）合理保证公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三）合理保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； 和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整； 第四条 公司内部控制的原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公 司及其分子公司的各个业务和事项，确保不存在内 ...