公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[1] - 三会相关记录、决议等符合要求[1] - 董监高履职及信息披露合规[1] 内部控制 - 内部审计制度和部门设立合规[1] - 审计委员会和内审部门按季开展工作[1] - 对募集资金定期审计[1] 信息披露 - 已披露公告与实际一致、内容完整[2] - 无应披露未披露事项[2] 利益保护 - 建立防占用制度，无占用情形[2] - 关联交易和对外担保审议合规、价格公允[2] 募集资金 - 一个月内签三方监管协议且有效执行[3] - 无第三方占用等违规情形[3] 业绩情况 - 业绩无大幅波动，与同行无明显异常[3] 其他事项 - 执行现金分红制度并如实披露[3] - 对外财务资助合法合规[3] - 现场检查未发现重大问题[4]