审计与报告 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次[2] - 审计委员会至少每季度召开会议审议内部审计报告并向董事会报告[2] 信息自查与报备 - 公司在报告和公告后5个交易日内自查内幕交易，问题2个工作日报送[3] - 公司上市后10个交易日报备关联人信息，变化2个工作日更新[3] 人员检查与承诺 - 独立董事按不同天数对公司进行现场检查[4] - 控股股东等变更后一个月内完成声明及承诺书签署备案[4] 投资者与交易管理 - 公司活动结束后两个交易日编制并刊载记录表[2] - 董监高等买卖股票前书面通知董事会秘书[3] 资金往来查阅 - 独立董事、监事至少每季度查阅公司与关联人资金往来情况[4]