财务与内控 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表比例均为100%[1] - 财务报告内控重大缺陷定量标准为致合并报表资产总额3%或税前利润总额5%的错报[5] - 财务报告内控重要缺陷定量标准为小于资产总额3%或税前利润总额5%，但≥资产总额0.5%或税前利润总额1%的错报[5] - 非财务报告内控重大缺陷定量标准为致直接财产损失≥税前利润总额3%[7] - 非财务报告内控重要缺陷定量标准为致直接财产损失＜3%但≥税前利润总额0.5%[7] - 报告期及内控评价报告基准日未发现财务和非财务报告内控重大缺陷[8][29] - 2023年度国元证券核查认为公司内控健全有效[32] 组织架构 - 董事会有9名董事，其中3名独立董事[12] - 监事会有3名非职工代表监事和2名职工代表监事[13] - 设置设计研究院、工程服务部等多部门，形成分层级管理机制[14] - 董事会下设立审计委员会，审计部对董事会及审计委员会负责[15] 管理与制度 - 人力资源部每年制定培训计划组织培训活动[16] - 评估内部风险含人员素质、管理、基础实力等因素[17] - 关注外部风险含经济环境和法规监督因素[17] - 建立不相容职务分离、授权审批等控制措施[19] - 制订《预算管理制度》规范预算编制等程序并分析考核[20] - 每年组织月度、半年、年度考核，结果用于多项工作[21] - 采购与付款、销售与收款等主要业务活动有控制措施[21] - 建立成本费用控制系统，制定多项管理制度[21] - 建立存货、固定资产等多项管理制度并明确岗位责任制[23] - 重大投资、对外担保等事项严格履行审批程序及信息披露义务[25] - 制定关联交易相关规定确保交易公平公正公开[25] - 制定信息披露管理制度规范信息披露工作[25] - 制定募集资金管理制度保证资金规范使用[25] 信息与监督 - 实施自动化办公系统并通过信息化完善关键环节控制[26] - 建立内部经营信息传递秩序和沟通制度[27] - 设有监事会、审计部、审计委员会进行内部监督[28]