财务数据关键指标变化 - 净收入 - 2019年第三季度净收入为1.317亿美元，合每股1.57美元，2018年第三季度为1.069亿美元，合每股1.19美元[19] - 2019年第三季度净收入为14.155亿美元[23] - 截至2019年9月30日的三个月，总净收入为14.155亿美元，2018年为13.31亿美元；九个月总净收入为41.77亿美元，2018年为38.714亿美元[30][35] - 2019年第三季度总净收入为14.15525亿美元，较2018年同期增长6.4%；前九个月总净收入为41.76961亿美元，较2018年同期增长7.9%[51] - 2019年前九个月净收入为4.33204亿美元，2018年同期为3.19161亿美元[142] - 2019年第三季度总佣金收入为474,993千美元，2018年同期为486,875千美元；2019年前九个月总佣金收入为1,415,487千美元，2018年同期为1,449,771千美元[171] 财务数据关键指标变化 - 利润 - 2019年第三季度毛利润为5.425亿美元，较2018年同期的4.932亿美元增长10% [23] - 截至2019年9月30日的三个月，税前收入为1.78亿美元，2018年为1.474亿美元；九个月税前收入为5.768亿美元，2018年为4.302亿美元[30] - 截至2019年9月30日的三个月，净利润为1.317亿美元，2018年为1.069亿美元；九个月净利润为4.332亿美元，2018年为3.192亿美元[30] - 2019年第三季度净利润为1.31714亿美元，较2018年同期增长23.3%；前九个月净利润为4.33204亿美元，较2018年同期增长35.7%[51] - 2019年第三季度，净利润1.31714亿美元，2018年同期为1.06865亿美元；2019年前九个月净利润4.33204亿美元，2018年同期为3.19161亿美元[130] 财务数据关键指标变化 - 资产与负债 - 截至2019年9月30日，服务的经纪和咨询资产总额为7193亿美元，较2018年9月30日的6810亿美元增长6% [20] - 截至2019年9月30日，咨询资产增至3380亿美元，占服务的经纪和咨询资产总额的47%，2018年9月30日为3061亿美元[21] - 截至2019年9月30日，经纪资产从2018年9月30日的3749亿美元增至3813亿美元[22] - 截至2019年9月30日的九个月，咨询资产为3380亿美元，较2018年的3061亿美元增长10%；经纪资产为3813亿美元，较2018年的3749亿美元增长2%；经纪和咨询服务总资产为7193亿美元，较2018年的6810亿美元增长6%[30] - 截至2019年9月30日，公司平台咨询资产为2094亿美元，较2018年增长13.3%；混合平台咨询资产为1286亿美元，较2018年增长6.0%；总咨询资产为3380亿美元，较2018年增长10.4%[60] - 截至2019年9月30日，经纪资产期末余额为3813亿美元，与2018年同期持平[56] - 截至2019年9月30日，公司总资产为57.40548亿美元，较2018年12月31日的54.77468亿美元增长4.8%[132] - 截至2019年9月30日，公司总负债为47.20598亿美元，较2018年12月31日的45.03395亿美元增长4.8%[132] - 截至2019年9月30日，公司股东权益为10.1995亿美元，较2018年12月31日的9.74073亿美元增长4.7%[132][133] - 截至2019年9月30日，公司发行普通股1.26186912亿股，较2018年12月31日的1.24909796亿股增长1.0%[132] - 截至2019年9月30日，公司股东权益为10.1995亿美元，较2018年12月31日的9.74073亿美元有所增加[140] - 截至2019年9月30日，现金、现金等价物和受限现金期末余额为15.08683亿美元，2018年同期为13.93428亿美元[144] - 截至2019年9月30日，公司债务的账面价值约为23.7亿美元，公允价值约为24.171亿美元；2018年12月31日，账面价值约为23.813亿美元，公允价值约为22.719亿美元[159] - 2019年9月30日，公司按公允价值计量的金融资产总计320,107千美元，其中一级资产309,232千美元，二级资产10,875千美元[204] - 2019年9月30日，公司按公允价值计量的金融负债总计9,237千美元，其中一级负债89千美元，二级负债117千美元，三级负债9,031千美元[204] - 2019年9月30日，公司现金等价物公允价值为37,645千美元，属于一级资产[204] - 2019年9月30日，公司交易性证券中，货币市场基金公允价值为103千美元，共同基金为12,666千美元，权益证券为530千美元，债务证券为126千美元，美国国债为19,349千美元[204] - 2019年9月30日，公司其他资产公允价值为249,688千美元，其中一级资产238,939千美元，二级资产10,749千美元[204] - 2019年9月30日，公司已售出但尚未购买的证券中，权益证券公允价值为89千美元，债务证券为117千美元[204] 财务数据关键指标变化 - 现金流 - 2019年前九个月经营活动产生的净现金流从196063千美元增至509769千美元，投资活动使用的现金流从86353千美元增至129129千美元，融资活动使用的现金流从341937千美元增至434076千美元[105] - 2019年前九个月经营活动提供的净现金为5.09769亿美元，2018年同期为1.96063亿美元[142] - 2019年前九个月投资活动使用的净现金为1.29129亿美元，2018年同期为0.86353亿美元[142] - 2019年前九个月融资活动使用的净现金为4.34076亿美元，2018年同期为3.41937亿美元[144] - 2019年前九个月支付利息1.119亿美元，2018年同期为1.05057亿美元[144] - 2019年前九个月支付所得税1.69303亿美元，2018年同期为0.89254亿美元[144] 财务数据关键指标变化 - 其他 - 2019年第三季度向股东返还资本1.508亿美元，包括2050万美元股息和1.303亿美元股票回购，共回购1668305股[24] - 2018年5月1日，公司与北美证券管理协会达成和解，产生约2640万美元的罚款，目前客户潜在补救成本仍在计算中[39][40] - 2019年第三季度有效税率从27.5%降至26.0%，前九个月从25.8%降至24.9%[101][102] - 公司认为基于当前运营水平和预期增长，经营现金流和其他可用资金来源足以满足营运资金需求、支付所有债务和预期资本支出[109] - 截至2019年9月30日，公司有大约3.318亿美元客户保证金贷款，抵押证券公允价值约4.645亿美元，其中约6550万美元客户自有证券质押给期权清算公司，剩余3.99亿美元客户抵押品无重大限制[113] - 截至2019年9月30日，LPL Financial净资本为1.783亿美元，最低净资本要求为890万美元[116] - 截至2019年9月30日，公司财务契约杠杆测试实际比率为2.00，要求最高为5.00；利息覆盖率实际比率为8.75，要求最低为3.00[121] - 2019年第三季度，公司净收入和其他综合收入为1.31714亿美元，较2018年同期的1.06865亿美元增长23.2%[135] - 2019年第三季度，公司回购库藏股花费1.30274亿美元，较2018年同期的1.22483亿美元增长6.4%[135] - 2019年第三季度，公司普通股现金股息为2048.5万美元，较2018年同期的2194.1万美元下降6.6%[135] - 2019年前九个月，公司净收入和其他综合收入为3.19161亿美元[138] - 2019年前九个月，公司回购库藏股花费3.00091亿美元[138] - 2019年前九个月，公司普通股现金股息为6684.7万美元[138] - 2019年前九个月未实现收入余额增加，同时确认了7890万美元包含在2018年12月31日未实现收入余额中的收入[192] - 公司应付账款和应计负债中的或有对价负债使用三级输入值计量[202] 各条业务线数据关键指标变化 - 新增资产 - 2019年第三季度新增资产净额为99亿美元，2018年同期为44亿美元[20] - 2019年第三季度新增咨询资产为92亿美元，2018年同期为51亿美元[21] - 2019年第三季度新增经纪资产流入为6亿美元，2018年同期为流出8亿美元[22] - 截至2019年9月30日的九个月，净新增咨询资产为204亿美元，2018年为226亿美元；净新增经纪资产为 - 26亿美元，2018年为232亿美元；经纪和咨询净新增总资产为178亿美元，2018年为458亿美元[30] - 2019年第三季度咨询资产净新增92亿美元，前九个月净新增204亿美元[61] 各条业务线数据关键指标变化 - 收入类型 - 2019年前三季度销售型佣金收入为5.88872亿美元，较2018年同期增长2.0%；尾随佣金收入为8.26615亿美元，较2018年同期下降5.3%[54] - 2019年第三季度佣金和咨询费用为8.56635亿美元，较2018年同期增长4.2%；前九个月为24.94355亿美元，较2018年同期增长4.6%[51] - 2019年第三季度和前九个月资产型收入较2018年同期增加，主要源于客户现金计划、赞助计划和记录保存收入的增加[66] - 2019年第三季度和前九个月客户现金收入因联邦基金有效利率上升而增加，第三季度平均客户现金余额从2018年的282亿美元增至307亿美元，前九个月从287亿美元增至306亿美元[67] - 2019年第三季度和前九个月记录保存和赞助计划收入因基础资产市值上升而增加[68] - 2019年第三季度和前九个月交易和费用收入因顾问增长带动的顾问和客户费用收入扩张而增加[71] - 2019年第三季度和前九个月净利息收入因利率上升而增加[73] - 2019年第三季度其他收入因未实现损失和股息收入减少而下降，前九个月因未实现收益和股息收入增加而上升[75][76] - 2019年第三季度，佣金收入4.74993亿美元，2018年同期为4.86875亿美元；2019年前九个月佣金收入14.15487亿美元，2018年同期为14.49771亿美元[130] - 2019年第三季度，咨询收入5.14363亿美元，2018年同期为4.58087亿美元；2019年前九个月咨询收入14.4961亿美元，2018年同期为13.19391亿美元[130] - 2019年第三季度，基于资产收入2.9214亿美元，2018年同期为2.48895亿美元；2019年前九个月基于资产收入8.77054亿美元，2018年同期为7.06834亿美元[130] - 2019年第三季度，交易和费用收入1.21222亿美元，2018年同期为1.18941亿美元；2019年前九个月交易和费用收入3.62037亿美元，2018年同期为3.52045亿美元[130] - 2019年第三季度，净利息收入1153.1万美元，2018年同期为1051.2万美元；2019年前九个月净利息收入3554.2万美元，2018年同期为2842.6万美元[130] - 2019年第三季度，其他收入127.6万美元，2018年同期为768.7万美元；2019年前九个月其他收入3723.1万美元，2018年同期为1489.1万美元[130] - 2019年第三季度销售型佣金收入为194,342千美元，2018年同期为193,545千美元；2019年前九个月销售型佣金收入为588,872千美元，2018年同期为577,308千美元[174] - 2019年第三季度尾随佣金收入为280,651千美元，2018年同期为293,330千美元；2019年前九个月尾随佣金收入为826,615千美元，2018年同期为872