财务数据关键指标变化 - 2019财年公司营收25万美元，较2018财年的约111.3万美元下降约77.54%[127] - 2019财年专利相关的发明人版税、或有法律费用、诉讼和许可费用约为16.6万美元，较2018财年的约76.8万美元减少约60.2万美元，降幅约78.39%[128] - 2019财年专利摊销费用约为41.9万美元，较2018财年的约32.5万美元增加约9.4万美元，增幅约28.92%[129] - 2019财年研发费用约为547.3万美元，较2018财年的约681.3万美元减少约134万美元，降幅约19.67%[130] - 2019财年一般及行政费用约为566.3万美元，较2018财年的约691.2万美元减少约124.9万美元，降幅约18.07%[131] - 2019财年专利资产账面价值减值约41.9万美元，2018财年约为58.3万美元[133] - 2019财年利息收入约为7.1万美元，较2018财年的约4.6万美元增加约2.5万美元，增幅约54.35%[134] - 2019财年非控股权益净亏损约为17.2万美元，较2018财年的约24.7万美元减少约7.5万美元，降幅约30.36%[135] - 截至2019年10月31日，公司现金、现金等价物和短期投资约为584.2万美元，较2018财年末的约505.6万美元增加约78.6万美元，增幅约15.55%[138] 股权融资情况 - 2019财年公司通过股权发售筹集约552.7万美元，发行1363872股普通股[136] 财务报告内部控制情况 - 公司管理层认为截至2019财年末，披露控制和程序有效[147] - 公司管理层认为截至2019年10月31日，财务报告内部控制有效，该评估未经过审计[148] - 2019财年第四季度，公司财务报告内部控制无重大变化[149] 股东大会及章程相关 - 2019年10月23日股东大会股东投票决定每年对指定高管薪酬进行咨询投票，董事会于2019年12月12日确定该安排至2025年股东大会[151] - 公司董事会确认2020年年度股东大会于7月15日举行，股东提名或提案需在5月11日前送达[151] - 2020年1月6日董事会批准修订公司章程，规定特定情况下提案通知时间[151] 公司管理层任职情况 - 董事长兼总裁兼首席执行官Amit Kumar博士自2012年任董事，2016年任董事长，2017年任总裁兼首席执行官[153] - 首席运营官兼首席财务官Michael J. Catelani自2016年任职[153] 公司管理层过往业绩 - David Cavalier在2004 - 2018年任Aeolus Pharmaceuticals董事长，2013 - 2018年任首席财务官，2011年为公司赢得并管理1.18亿美元美国政府先进研发合同[157] - Emily Gottschalk自1997年起任The Garr Group首席执行官，其公司自1997年为美国零售市场生产超1.5亿张CD/DVD[157] - John Monahan博士1992年创立Avigen，任首席执行官12年，通过首次公开募股筹集超2.35亿美元[157] - 首席运营官兼首席财务官Michael J. Catelani曾促成与辉瑞1.5亿美元的药物开发合作[159] 股东衍生诉讼情况 - 2018年11月5日，公司面临股东衍生诉讼，2019年8月21日达成和解，将2017年9月6日重新定价至0.67美元的股票期权重新定价回之前的期权价格[164] - 2018年11月5日，公司面临股东衍生诉讼，指控违反信托责任和不当得利[164] - 2019年8月21日，公司达成和解，同意更改公司治理政策，将2017年9月6日重新定价为0.67美元的股票期权重新定价回之前的价格，并支付法律费用[164] 第16(a)条报告提交情况 - 公司认为2019财年所有要求的第16(a)条报告均及时提交[165] - 2019财年，公司董事、高管和10%股东的所有16(a)节报告均按时提交[165] 提名与公司治理委员会情况 - 2015年7月9日，董事会成立提名与公司治理委员会，负责识别合格董事会成员等工作[168] - 提名委员会选择董事时会考虑候选人的个人品质、背景经验、领导能力等多方面因素[168] - 若现任董事不被提名或董事会有空缺，提名委员会可从董事会成员和管理层等获取推荐[170] 审计委员会情况 - 2015年7月9日，董事会成立审计委员会，成员均为独立且具备财务知识的董事，David Cavalier为审计委员会财务专家[171][173] - 审计委员会的主要职责包括任命独立审计师、监督财务报告质量等[171] - 审计委员会需定期向董事会报告财务报表质量、合规性等问题[173] - 董事会认定David Cavalier符合美国证券交易委员会规则定义的审计委员会财务专家[173] 公司其他情况 - 公司除高管团队外无其他重要员工[160] - 公司董事、高管之间不存在家族关系[161]