公司投资与分配规定 - 公司需将至少70%的资产投资于“合格资产”，每年至少分配90%的应税收入和免税利息[159] - 为维持RIC地位，公司需向股东及时分配至少90%的投资公司应税收入，为避免联邦消费税，需每年分配至少98%的普通收入、98.2%的当年净资本收益及以前年度未分配的普通收入和净资本收益[203] - 为免缴联邦消费税，公司需每年分配至少98%的普通收入、98.2%的当年净资本收益及以前年度未分配的普通收入和净资本收益，2019年上半年消费税支出为0，2018财年有22,854美元未支付[235] 公司收购事项 - 公司拟以现金加股票方式收购Alcentra Capital，预计最早2019年第四季度完成[160][162] - 收购完成后，Alcentra Capital每股普通股将获约1.50美元现金（扣除特别股息）及0.4041股公司普通股[162] - 约1290万股Alcentra Capital普通股将换为约520万股公司普通股[162] - 若Alcentra Capital终止合并协议与第三方达成更优提案，需支付约430万美元终止费[162] - 投资顾问将提供2.16亿美元现金，约合Alcentra Capital每股普通股1.68美元[163] 投资顾问协议变更 - 投资顾问将修改投资顾问协议，管理费率从1.5%降至1.25%，激励费门槛从6%提至7%[163] - 交易后六个季度，管理费率降至0.75%，并免除激励费的收入部分[163] - 投资顾问将承担至多140万美元与收购相关的费用[163] - 承诺期延长至合格首次公开募股或2020年6月30日较早者，顾问放弃2018年4月1日至合格首次公开募股或公司解散清算期间的收入激励费[166] - 公司同意在初始资本承诺起不超过3年、前3.5亿美元投资资本内按比例偿还顾问最多150万美元的初始组织成本和股权发行成本，顾问已将偿还期延长至2019年6月30日[170] 公司投资组合公允价值及占比情况 - 截至2019年6月30日和2018年12月31日，公司投资组合公允价值分别为6.249亿美元和4.933亿美元，其中高级担保第一留置权占比分别为54.8%和59.7%[174] 公司新投资承诺情况 - 2019年和2018年截至6月30日的三个月，公司新投资承诺分别为1.199亿美元和1.074亿美元，高级担保第一留置权占比分别为62.3%和37.7%[175] - 2019年和2018年截至6月30日的六个月，公司新投资承诺分别为2.042亿美元和1.536亿美元，高级担保第一留置权占比分别为44.3%和56.2%[177] 公司本金还款与证券销售净收益情况 - 2019年和2018年截至6月30日的三个月，公司本金还款分别为1840万美元和2250万美元，证券销售净收益分别约为30万美元和90万美元[177][178] - 2019年和2018年截至6月30日的六个月，公司本金还款分别为5570万美元和5250万美元，证券销售净收益分别约为280万美元和240万美元[179][180] 公司债务和创收证券收益率情况 - 截至2019年6月30日和2018年12月31日，债务和创收证券按公允价值计算的加权平均到期总收益率分别为8.7%和9.2%[181] 公司投资组合非应计情况 - 截至2019年6月30日和2018年12月31日，公司投资组合中执行和非应计债务及创收投资的摊余成本分别为6.138亿美元和5.007亿美元，非应计占比分别为2.0%和2.5%[182] - 截至2019年6月30日，公司有一家投资组合公司的三个投资头寸处于非应计状态，占成本和公允价值的比例分别为2.0%和1.0%[183] - 截至2018年12月31日，公司有一家投资组合公司的两个投资头寸处于非应计状态，占成本和公允价值的比例分别为2.5%和1.4%[183] - 截至2019年6月30日和2018年12月31日，公司分别有一家投资组合公司的三个和两个投资头寸处于非应计状态，分别占成本投资总额的2.0%和2.5%，公允价值投资总额的1.0%和1.4%[189] - 截至2019年6月30日，公司有一家投资组合公司的三个投资头寸处于非应计状态，占成本和公允价值的2.0%和1.0%；2018年12月31日，一家投资组合公司的两个投资头寸处于非应计状态，占成本和公允价值的2.5%和1.4%[233] 公司收入、费用及净投资收入情况 - 2019年第二季度和2018年同期，公司总投资收入分别为1251.833万美元和725.0952万美元；2019年上半年和2018年同期，分别为2397.4086万美元和1406.1933万美元[192] - 2019年第二季度和2018年同期，公司总费用分别为513.9293万美元和350.3981万美元；2019年上半年和2018年同期，分别为976.3518万美元和717.0869万美元[192] - 2019年第二季度和2018年同期，公司净投资收入分别为737.5701万美元和373.9371万美元；2019年上半年和2018年同期，分别为1420.4889万美元和688.4243万美元[192] 公司投资利息收入情况 - 2019年第二季度和2018年同期，公司投资利息收入分别为1110.4192万美元和717.1832万美元；2019年上半年和2018年同期，分别为2189.2966万美元和1385.0506万美元[193] 公司加权平均未偿还债务及利率情况 - 2019年第二季度和2018年同期，公司加权平均未偿还债务分别为25480万美元和16750万美元，平均利率分别为4.5%和4.1%；2019年上半年和2018年同期，加权平均未偿还债务分别为24340万美元和15930万美元，平均利率分别为4.5%和3.9%[197] 公司扣除减免管理费情况 - 2019年第二季度和2018年同期，公司扣除减免管理费后分别为111.5821万美元和79.5246万美元；2019年上半年和2018年同期，分别为210.3095万美元和153.2998万美元[196] 公司减免管理费情况 - 2019年第二季度和2018年同期，公司减免管理费分别约为100万美元和60万美元；2019年上半年和2018年同期，分别约为190万美元和100万美元[198] 公司收入激励费情况 - 2019年第二季度和2018年同期，公司收入激励费均为零；2019年上半年和2018年同期，分别为零和60万美元[200] 公司专业费用及其他一般和行政费用情况 - 2019年第二季度和2018年同期，公司专业费用均为20万美元，其他一般和行政费用均为50万美元；2019年上半年和2018年同期，专业费用均为40万美元，其他一般和行政费用分别为110万美元和90万美元[201] 公司偿还顾问成本情况 - 公司将在获得首笔3.5亿美元资本时，按比例偿还顾问组织成本和发行成本（不超过150万美元），2019年3月和6月分别调用3000万美元和5600万美元，顾问分别分配组织成本0美元和10万美元[202] 公司消费税情况 - 2019年3月和6月公司分别支出消费税0美元和0美元，其中与2018财年相关的22854美元仍需支付，2018年同期无消费税支出和应付款项[203] 公司投资盈亏情况 - 2019年第二季度和上半年，公司投资实现净亏损分别为184207美元和431705美元，未实现净增值分别为1351264美元和4079555美元[205] 公司外汇远期合约情况 - 2019年上半年，公司外汇远期合约的平均美元名义敞口为19126223美元，2018年同期未签订任何利率、外汇或其他衍生品协议[207] 高级贷款基金情况 - 高级贷款基金于2018年9月26日成立，2019年2月开始运营，公司和Masterland各认购4000万美元[208] - 截至2019年6月30日，公司和Masterland已向高级贷款基金各出资2750万美元，总计5500万美元[209] - 截至2019年6月30日，高级贷款基金与加拿大皇家银行的循环信贷安排允许最高借款3亿美元[210] - 截至2019年6月30日，高级贷款基金对优先担保债务的总投资公允价值为2.68983265亿美元[211] - 截至2019年6月30日，高级贷款基金优先担保债务的加权平均当前利率为5.4%，投资组合中有159个借款人，最大单笔贷款为359.1万美元[211] 公司各行业债务投资情况 - 美国航空债务投资本金为2750000美元，利率4.39%，到期日为2023年12月[212] - 美国航空债务投资市值为2713074美元，占比5.1%[212] - 洗车控股公司债务投资本金分别为1436045美元和40476美元，利率均为5.90%，到期日为2026年05月[212] - 洗车控股公司债务投资市值分别为1435496美元和40527美元，占比分别为2.7%和0.1%[212] - 建筑开发类债务投资本金总计8563553美元，市值总计8506256美元，占比15.7%[212] - 商业设备服务类的联合环球控股公司债务投资本金为1745614美元，利率6.65%，到期日为2022年07月[212] - 商业设备服务类的联合环球控股公司债务投资市值为1723755美元，占比3.3%[212] - 航空航天与国防类债务投资本金总计3228305美元，市值总计3199213美元，占比5.9%[212] - 汽车类债务投资本金总计2976521美元，市值总计2982273美元，占比5.6%[212] - 商业设备服务类债务投资涉及多家公司，各公司本金、利率、到期日和市值占比不同[212] - USIC Holdings本金金额为1493521美元和28518817美元，占净资产百分比为2.8%和52.6%，利率为5.40%[213] - Charter Communications Operating本金金额为2240526美元，占净资产百分比为4.2%，利率为4.33%[213] - CSC Holdings两笔投资本金金额分别为1500000美元和1994962美元，占净资产百分比分别为2.7%和3.7%，利率分别为4.64%和4.89%[213] - 电信行业投资本金总额为12229748美元，占净资产百分比为22.6%[213] - 化工与塑料行业H.B. Fuller Company本金金额为2189765美元，占净资产百分比为4.0%，利率为4.38%[213] - 化工与塑料行业投资本金总额为8429632美元，占净资产百分比为15.5%[213] - 消费服务行业Pre - Paid Legal Services本金金额为997275美元，占净资产百分比为1.9%，利率为5.65%[213] - 容器与玻璃制品行业投资本金总额为11977166美元，占净资产百分比为22.0%[213] - 多元化保险行业Acrisure本金金额为2992386美元，占净资产百分比为5.6%，利率为6.77%[213] - 电子/电气行业Camelot UK Holdco本金金额为2249180美元，占净资产百分比为4.2%，利率为5.65%[213] - Sabre GLBL Inc.本金金额为1497757美元，成本为1495646美元，占净资产百分比为2.8%，公允价值为1496087美元，利率为4.40%[214] - SS&C Technologies Inc.本金金额为2017425美元，成本为2018761美元，占净资产百分比为3.8%，公允价值为2012260美元，利率为4.65%[214] - Verifone Systems, Inc.本金金额为2152616美元，成本为2129871美元，占净资产百分比为3.9%，公允价值为2103505美元，利率为6.38%[214] - Western Digital Corporation本金金额为1493700美元，成本为1475612美元，占净资产百分比为2.7%，公允价值为1465693美元，利率为4.15%[214] - WEX Inc.本金金额为3243125美元，成本为3242555美元，占净资产百分比为6.0%，公允价值为3219969美元，利率为4.65%[214] - 部分公司本金总额为21645619美元，成本为21611818美元，占净资产百分比为40.2%，公允价值为21531070美元[214] - Apollo Commercial Real Estate Finance, Inc.本金金额为1499976美元，成本为1496179美元，占净资产百分比为2.8%，公允价值为1496226美元，利率为5.14%[214] - Avolon TLB Borrower 1 (US) LLC本金金额为3500000美元，成本为3497590美元，占净资产百分比为6.5%，公允价值为3500368美元，利率为4.13%[214] - Blackhawk Network Holdings, Inc.本金金额为1994962美元，成本为1987079美元，占净资产百分比为3.7%，公允价值为1983122美元，利率为5.4