投资公允价值及分布情况 - 截至2018年12月31日和2017年12月31日，公司投资公允价值分别约为19.72亿美元和19.68亿美元，分别投资于96家和90家投资组合公司/投资基金[69] - 2018年和2017年，美国投资占公允价值比例分别为98.72%和99.32%，英国分别为0.49%和0.68%，加拿大2018年为0.79% [71] - 2018年和2017年，航空航天与国防行业投资占公允价值比例分别为1.42%和3.17%，汽车行业分别为0.33%和0.55% [71] 投资分配要求及税收规定 - 公司需每年向股东分配至少90%的投资公司应税收入以满足年度分配要求[80] - 若公司未能及时分配（1）日历年98%的普通收入、（2）截至该日历年10月31日一年期98.2%的资本利得净收入以及（3）上一年实现但未分配的任何收入，需对未分配部分缴纳4%的消费税[82] RIC资格要求 - 为符合RIC资格，每个应税年度至少90%的总收入需来自股息、利息等特定来源[85] - 每个应税季度末，至少50%的资产价值需由现金、现金等价物等构成，且任何单一发行人的其他证券价值不超过资产价值的5%或发行人已发行有表决权证券的10% [84] - 每个应税季度末，不超过25%的资产价值可投资于非美国政府证券或其他RIC证券的单一发行人或相关发行人证券[84] - 若超过25%的公司总资产构成来自单一交易对手的回购协议，公司将不符合成为RIC的多元化测试[107] 投资风险管理 - 公司投资顾问会编制季度风险报告，审查投资组合和贷款层面的投资组合迁移、行业多元化等指标[68] - 公司投资顾问会进行额外分析和预测，包括压力情景分析，以评估投资组合对宏观经济因素和市场条件的潜在风险敞口[68] 公司投资限制及规定 - 公司最低资产覆盖率从200%降至150%，自2018年6月7日起生效[93] - 公司最多可将100%的资产投资于私下协商交易中直接从发行人处获得的证券[93] - 除注册货币市场基金外，公司一般不能收购超过任何投资公司3%的有表决权股票，不能将超过总资产价值5%的资金投资于一家投资公司的证券，也不能将超过总资产价值10%的资金投资于投资公司证券的总和[94] - 投资公司和私募基金不得直接或通过受控实体收购超过公司总发行有表决权股票的3%，除非符合豁免条件[95] - 公司一般不能以低于每股资产净值的价格发行和出售普通股，但在特定情况下可以[96] - 公司最多可将30%的投资组合机会性地投资于“非合格资产”，合格资产需至少占公司总资产的70%[97] - 若公司已拥有符合条件的投资组合公司60%的已发行股权，可从任何人处私下购买该公司无现成市场的证券[102] 公司融资及资产覆盖率规定 - 公司在特定条件下可发行多类债务和一类优先于普通股的股票，资产覆盖率需至少达到150%[108] - 公司可出于临时或紧急目的借入不超过总资产价值5%的资金，无需考虑资产覆盖率[108] 公司股票交易信息 - 公司普通股于2017年6月14日在纳斯达克全球精选市场开始交易，代码为“CGBD”[121] 债务投资利率情况 - 截至2018年12月31日，约1%的债务投资按固定利率计息，约99%的债务投资按浮动利率计息[503] 利率变动对净投资收入影响 - 利率上升或下降100、200、300个基点时，对净投资收入有不同影响，如利率上升300个基点，2018年净投资收入为24,389美元，2017年为28,455美元[507] 公司道德准则及合规政策 - 公司和投资顾问分别采用了道德准则，包括17j - 1道德准则和萨班斯 - 奥克斯利法案下的道德准则，且无重大变更或豁免[109] - 公司和投资顾问采用并实施书面合规政策和程序，需每年审查其充分性和实施有效性[110] - 萨班斯 - 奥克斯利法案对公司有多种监管要求，如高管需认证财务报表准确性等[111] 公司代理投票安排 - 公司将代理投票责任委托给投资顾问，其投票决策由投资委员会做出[114][117] 公司股东信息处理 - 公司可能收集股东非公开个人信息，并按规定披露给关联方和服务提供商[120] 公司竞争情况 - 公司主要竞争对手包括公共和私人基金、其他BDC等，竞争可能对业务有重大不利影响[126] 公司运营管理模式 - 公司目前无员工，日常投资运营由投资顾问管理[128][129]