公司基本信息 - 公司成立于2012年2月8日，由Carlyle Global Credit Investment Management L.L.C.管理，已选择受1940年《投资公司法》监管，作为商业发展公司运营，并选择按1986年《国内税收法》分章M作为受监管投资公司处理[56] - 公司投资目标是主要通过债务投资产生当前收入和资本增值，主要投资于美国中等市场公司，预计70% - 80%的资产价值将投资于中等市场高级贷款[56] - 公司主要投资于中等市场公司的贷款，这些公司的债务评级低于投资级，若未评级，可能也会被评为低于投资级[57] - 2017年6月19日公司完成首次公开募股，发行9454200股普通股，发行价每股18.50美元，扣除承销成本后获现金收益169488美元[58] - 截至2017年6月30日，非关联方持有的普通股市值超700000美元，公司于2017年12月31日不再是新兴成长型公司[59] - 2015年6月26日公司完成400000美元定期债务证券化，2018年8月30日对其进行再融资[64] - 公司与Credit Partners共同管理Credit Fund，双方各有50%经济所有权，且各承诺出资最高400000美元[65] - 作为BDC，公司收购资产时至少70%的总资产须为合格资产[66] - 作为RIC，公司每年须向股东分配至少90%的投资公司应税收入[67] 财务数据关键指标变化 - 截至2019年6月30日和2018年12月31日，公司总投资公允价值分别为20.75614亿美元和19.72157亿美元[4] - 截至2019年6月30日和2018年12月31日，公司总资产分别为21.72756亿美元和20.84743亿美元[4] - 截至2019年6月30日和2018年12月31日，公司总负债分别为11.46164亿美元和10.21525亿美元[4] - 截至2019年6月30日和2018年12月31日，公司每股净资产分别为17.06美元和17.09美元[4] - 2019年第二季度和2018年同期，公司总投资收入分别为5686.7万美元和5245.2万美元[6] - 2019年上半年和2018年同期，公司总投资收入分别为1.12054亿美元和9993.5万美元[6] - 2019年第二季度和2018年同期，公司总费用分别为2883.6万美元和2421.2万美元[6] - 2019年上半年和2018年同期，公司总费用分别为5640.1万美元和4655.5万美元[6] - 2019年第二季度和2018年同期，公司基本和摊薄后每股收益分别为0.16美元和0.21美元[6] - 2019年上半年和2018年同期，公司基本和摊薄后每股收益分别为0.71美元和0.55美元[6] - 2019年上半年净投资收入为55533千美元，2018年同期为53340千美元[9] - 2019年上半年投资净实现收益为 - 6782千美元，2018年同期为1646千美元[9] - 2019年上半年投资未实现增值净变化为 - 5268千美元，2018年同期为 - 20791千美元[9] - 2019年上半年经营活动导致的净资产净增加为43483千美元，2018年同期为34195千美元[9][11] - 2019年上半年资本交易导致的净资产净增加为 - 80109千美元，2018年同期为 - 39687千美元[9] - 2019年上半年经营活动提供（使用）的净现金为 - 69679千美元，2018年同期为20768千美元[11] - 2019年上半年融资活动提供（使用）的净现金为44817千美元，2018年同期为 - 24879千美元[11] - 2019年上半年现金及现金等价物净增加为 - 24862千美元，2018年同期为 - 4111千美元[11] - 2019年上半年支付利息为24860千美元，2018年同期为15710千美元[11] - 2019年上半年宣告股息为49755千美元，2018年同期为46301千美元[9][11] - 截至2019年6月30日和2018年12月31日，含实物支付条款贷款的公允价值分别为122878美元和53660美元，分别占公允价值总投资的5.9%和2.7%[74] - 2019年第二季度和上半年公司分别获得实物支付收入2140美元和3290美元，2018年同期分别为216美元和429美元[74] - 2019年第二季度和上半年公司其他收入分别为2266美元和4294美元，2018年同期分别为3590美元和4485美元[78] - 截至2019年6月30日和2018年12月31日，处于非应计状态贷款的公允价值分别为42182美元和14327美元[79] - 2019年截至6月30日的三个月和六个月，公司分别产生消费税费用60美元和120美元；2018年同期分别为30美元和40美元[90] - 截至2019年6月30日的三个月内，公司金融资产期初余额为2155209美元，期末余额为2075614美元，净变化为-79595美元[111] - 截至2019年6月30日的六个月内，公司金融资产期初余额为1972157美元，期末余额为2075614美元，净变化为103457美元[114] - 截至2018年6月30日的三个月内，公司金融资产期初余额为1819993美元，期末余额为1852787美元，净变化为32794美元[115] - 截至2018年6月30日的六个月内，公司金融资产期初余额为1880765美元，期末余额为1852787美元，净变化为-27978美元[117] - 2019年6月30日止三个月，第一留置权债务购买额为166198美元，销售额为-8986美元，还款额为-157981美元[111] - 2019年6月30日止六个月，第一留置权债务购买额为331274美元，销售额为-15801美元，还款额为-202222美元[114] - 2018年6月30日止三个月，第一留置权债务购买额为237592美元，销售额为-40077美元，还款额为-104997美元[115] - 2018年6月30日止六个月，第一留置权债务购买额为303849美元，销售额为-61037美元，还款额为-202107美元[117] - 截至2019年6月30日和2018年12月31日，公司有担保借款账面价值和公允价值均分别为649397美元和514635美元[129] - 截至2019年6月30日和2018年12月31日，公司2015 - 1R票据账面价值均为449200美元，公允价值分别为444535美元和439115美元[130] 各条业务线数据关键指标变化 - 第一留置权债务占比77.95%[13] - 高级仪器公司票面/本金金额为19866千美元，摊销成本为19642千美元，公允价值为19782千美元，占净资产比例1.93%[13] - 航空运营公司票面/本金金额为3314千美元，摊销成本为3283千美元，公允价值为3267千美元，占净资产比例0.32%[13] - 阿尔法包装控股公司票面/本金金额为2851千美元，摊销成本为2850千美元，公允价值为2849千美元，占净资产比例0.28%[13] - 美国医师合作伙伴公司票面/本金金额为37476千美元，摊销成本为36972千美元，公允价值为37504千美元，占净资产比例3.65%[13] - AMS集团控股公司票面/本金金额为31906千美元，摊销成本为31346千美元，公允价值为31053千美元，占净资产比例3.02%[13] - 安诺杰公司票面/本金金额为35072千美元，摊销成本为34412千美元，公允价值为34611千美元，占净资产比例3.37%[13] - 安可霍克公司票面/本金金额为11575千美元，摊销成本为11223千美元，公允价值为11199千美元，占净资产比例1.09%[13] - 阿普蒂奥公司票面/本金金额为35541千美元，摊销成本为34821千美元，公允价值为34912千美元，占净资产比例3.40%[13] - 阿维努控股公司票面/本金金额为38861千美元，摊销成本为38248千美元，公允价值为38002千美元，占净资产比例3.70%[13] - 第一留置权债务占比77.95%[14] - Dimensional Dental Management公司票面/本金金额为33,674千美元，公允价值为20,964千美元，占净资产比例2.04%[14] - Direct Travel公司票面/本金金额为35,370千美元，公允价值为35,273千美元，占净资产比例3.44%[14] - EIP Merger Sub公司票面/本金金额为38,021千美元，公允价值为37,800千美元，占净资产比例3.68%[14] - Frontline Technologies Holdings公司票面/本金金额为40,317千美元，公允价值为40,346千美元，占净资产比例3.93%[14] - FWR Holding Corporation公司票面/本金金额为47,298千美元，公允价值为47,242千美元，占净资产比例4.60%[14] - Hydrofarm公司票面/本金金额为20,573千美元，公允价值为13,562千美元，占净资产比例1.32%[14] - iCIMS公司票面/本金金额为23,930千美元，公允价值为23,628千美元，占净资产比例2.30%[14] - Maravai Intermediate Holdings公司票面/本金金额为19,850千美元，公允价值为19,783千美元，占净资产比例1.93%[14] - National Technical Systems公司票面/本金金额为28,096千美元，公允价值为28,081千美元，占净资产比例2.74%[14] - 第一留置权债务占比77.95%[15] - NES Global Talent Finance US, LLC票面/本金金额为9941千美元，公允价值为9771千美元，占净资产0.95%[15] - Nexus Technologies, LLC票面/本金金额为6203千美元，公允价值为6014千美元，占净资产0.59%[15] - NMI AcquisitionCo, Inc.票面/本金金额为50784千美元，公允价值为50000千美元，占净资产4.87%[15] - North American Dental Management, LLC票面/本金金额为5037千美元，公允价值为4966千美元，占净资产0.48%[15] - Northland Corporation Telecommunications票面/本金金额为21530千美元，公允价值为21181千美元，占净资产2.06%[15] - Paramit Corporation票面/本金金额为7181千美元，公允价值为7139千美元，占净资产0.70%[15] - Plano Molding Company, LLC票面/本金金额为14827千美元，公允价值为14035千美元，占净资产1.37%[15] - PPC Flexible Packaging, LLC票面/本金金额为13660千美元，公允价值为13527千美元，占净资产1.32%[15] - PPT Management Holdings, LLC票面/本金金额为27475千美元，公允价值为23214千美元，占净资产2.26%[15] - 第一留置权债务本金总额为1691986000美元，公允价值为1617946000美元，占净资产的157.60%[16] - 索沃斯品牌中间公司第一留置权债务本金为20000000美元，公允价值为19828000美元，占净资产1.93%，利率7.20%[16] - SPay公司第一留置权债务本金为20512000美元，公允价值为18386000美元，占净资产1.79%，利率8.16%[16] - 高级健康亚麻制品公司第一留置权债务本金为22007000美元，公允价值为20733000美元，占净资产2.02%，利率9.82%[16] - 外科信息系统公司第一留置权债务本金为26168000美元，公允价值为25948000美元，占净资产2.53%，利率7.24%[16] - T2系统加拿大公司第一留置权债务本金为3948000美元，公允价值为3937000美元，占净资产0.38%，利率9.08%[16] - T2系统公司第一留置权债务本金为32905000美元，公允价值为32810000美元，占净资产3.20%，利率9.08%[16] - 希尔布集团公司第一留置权债务本金为63102000美元，公允价值为62149000美元，占净资产6.05%，利率8.33%[16] - 托普斯公司第一留置权债务本金为22003000美元，公允价值为22003000美元，占净资产2.14%，利率8.33%[16] - 变革SR控股公司第一留置权债务本金为19050000美元，公允价值为18860000美元，占净资产1.84%，利率9.67%[16] - 截至2019年6月30日，公司二级抵押债务摊销成本为203,187,000美元，公允价值为203,187,000美元，占净资产的19.79%[17] - AQA Acquisition Holding, Inc.二级抵押债务面值为40,000,000美元，