公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年3月31日，公司总资产为21.4202亿美元，较2019年12月31日的23.5233亿美元下降8.94%[15] - 截至2020年3月31日，公司总负债为9.9168亿美元，较2019年12月31日的9.6919亿美元增长2.32%[15] - 截至2020年3月31日，公司股东权益为11.5034亿美元，较2019年12月31日的13.8314亿美元下降16.83%[15] - 2019年3月31日止月份，公司营收为5462万美元，运营亏损为1.9494亿美元[20] - 2019年3月31日止月份，公司净亏损为3.1783亿美元，摊薄后每股净亏损为1.99美元[20] - 2020年第一季度净亏损26,836美元，2019年同期为31,783美元[27] - 2020年第一季度经营活动净现金使用量为25,910美元，2019年同期为19,907美元[27] - 2020年第一季度投资活动净现金使用量为1,103美元，2019年同期为5,082美元[27] - 2020年第一季度融资活动净现金提供量为314美元，2019年同期为38,295美元[27] - 2020年第一季度，公司因满足履约义务的预计总时间变化减少收入确认160万美元[46] - 2019年1月1日公司采用ASC 606，记录100万美元过渡调整以减少累计亏损期初余额，2020年第一季度确认370万美元递延收入[55][56] - 公司预计2020年全年有效税率为0%，因2020年第一季度亏损且预计全年亏损，未记录联邦或州所得税[90] - 截至2020年3月31日和2019年3月31日，公司现金及现金等价物分别为1.542亿美元和1.165亿美元，分别占总资产的72.0%和69.8%[191] - 2020年和2019年第一季度，公司利息收入分别为70万美元和60万美元[191] 公司普通股相关数据变化 - 截至2020年3月31日，公司普通股发行数量为5225.3327万股，流通数量为5144.2855万股[15] - 截至2019年3月31日，公司普通股发行数量为5196.5708万股，流通数量为5115.5236万股[15] - 2019年4月1日公司完成首次公开募股，发行9,085,000股普通股，每股发行价16美元，净收益约1.305亿美元[32] - 2019年3月15日公司进行1比2.134686的反向股票分割[33] - 首次公开募股完成后，所有流通在外的可转换优先股自动转换为22,301,190股普通股，可转换应付票据及应计利息转换为2,921,461股普通股[34] - IPO完成后，A类和B类可转换优先股自动转换为2230.119万股普通股，可转换票据及应计利息转换为292.1461万股普通股[61] - 2019年4月1日，公司将授权股份增加至2.1亿股，其中2亿股为普通股，1000万股为优先股[62] 公司股东权益变动情况 - 2019年1月1日至3月31日，公司因股票期权行权增加股东权益107万美元[23] - 2020年1月1日至3月31日，公司因员工股票购买计划发行普通股增加股东权益239万美元[23] - 2020年1月1日至3月31日，公司净亏损2.6836亿美元，导致股东权益减少[23] 公司运营资金支持情况 - 管理层认为现有现金及现金等价物可支持公司运营至2021年下半年[35] 公司会计准则采用情况 - 公司于2020年1月1日采用ASC 842租赁准则[39] - 2020年1月1日公司提前采用ASC 842，记录租赁负债1160万美元、使用权资产680万美元，减少现有递延租金余额480万美元[54] 公司股票期权计划情况 - 截至2020年3月31日，2006计划有138.0203万份股票期权未行使，2015计划有515.2693万份，2019计划有245.354万份[63][64][66] - 2020年1月1日，2019计划可用发行股份增加204.6209万股，2019 ESPP可用发行股份增加51.1552万股[66][67] - 2020年第一季度，公司记录员工股份支付费用292.9万美元，非员工17.6万美元[68] - 截至2020年3月31日，公司股票期权计划的未行使期权股份为898.6436万股，加权平均行使价格为7.42美元[71] - 2020年和2019年第一季度，行使股票期权的内在价值分别为210万美元和190万美元[71] - 截至2020年3月31日，与未归属股票期权相关的未确认补偿成本约为2890万美元，预计在2.8年内确认[72] 公司租赁相关情况 - 2020年3月31日，公司使用权资产为660万美元，当前租赁负债为170万美元，非流动租赁负债为950万美元，租赁费用总计80.7万美元，加权平均剩余租赁期限为5.2年，加权平均折现率为8.3%[80] - 2020年3月，公司签订现有房地产租赁的两项相关修订协议，预计产生最高90万美元的建设成本，基本租金为每年50万美元，年上调幅度为3.0%，租赁于2027年8月31日到期[77] - 2020年3月31日，不可撤销租赁（期限超一年）的未来租赁付款总额为1381.1万美元，扣除260.6万美元的估算利息后，总经营租赁负债为1120.5万美元[82] 公司债务相关情况 - 2019年3月，公司发行3960万美元的可转换应付票据，年利率6%，结算时以2921461股普通股结算，结算价格为每股13.60美元[84] - 2019年5月，公司与太平洋西部银行签订贷款和担保协议，可申请最高5000万美元的循环信贷额度，到期日为2022年5月15日[86] 公司按公允价值计量的资产情况 - 截至2020年3月31日，公司按公允价值计量的资产中，货币市场基金为1009万美元，回购协议为1.39亿美元，总计1.4909亿美元[95] 公司合作协议收入情况 - 2016年2月24日，公司与Servier签订开发和商业许可协议，公司从1.05亿美元的预付款中确认收入，剩余履约义务预计在4年内完成[98][99] - 2020年和2019年第一季度，公司根据与Servier的协议分别确认约210万美元和150万美元的收入，截至2020年3月31日和2019年12月31日，递延收入分别为787万美元和809万美元[100] - 公司与吉利德合作，可获最高4000万美元早期研发资金、最高4.45亿美元开发和商业里程碑付款，以及高个位数到中两位数百分比的分层特许权使用费[101] - 2020年和2019年第一季度，公司根据与吉利德的协议分别确认约330万美元收入[103] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，与吉利德协议相关的递延收入分别为50万美元和150万美元[103] 公司各业务线数据关键指标变化 - 2020年第一季度，治疗学和食品业务的收入分别为547.3万美元和152.5万美元，2019年同期分别为481.9万美元和64.3万美元[110] - 2020年第一季度，治疗学和食品业务的运营现金支出分别为1925.7万美元和281.8万美元，2019年同期分别为1666.3万美元和210.7万美元[110] - 2020年第一季度，治疗学和食品业务的经营亏损分别为1378.4万美元和129.3万美元，2019年同期分别为1184.4万美元和146.4万美元[110] - 2020年第一季度和2019年第一季度，公司的合并经营亏损分别为2749.6万美元和1949.4万美元[110] 公司合同相关情况 - 公司与合同制造组织和合同研究组织签订的协议为可取消合同，取消预计不会对公司财务状况、经营成果或现金流产生重大影响[83] 公司风险情况 - 公司面临利率和外汇汇率风险，但预计外汇汇率风险对财务报表无重大影响[191][192]