公司投资策略 - 公司投资策略是投资企业总价值在500万美元至7500万美元公司的债务和股权证券以获取回报[166] 公司税收要求 - 公司需至少90%的总收入为投资收入才能满足RIC税收要求[168] 公司转型计划 - 2014年公司宣布计划重组，拟与运营公司合并或整合，转型为专注能源、自然资源、技术和/或金融服务领域的上市公司[169] 公司BDC相关决策 - 2019年11月14日股东批准公司停止作为BDC，授权董事会撤回BDC选举，授权于2020年3月31日到期，预计未来获股东额外授权[170] 公司资产覆盖率调整 - 2019年11月14日股东批准将资产覆盖率从200%降至150%，公司现可借入高达净资产两倍的资金[171] 公司股权奖励计划 - 2016年6月13日股东批准2016年股权奖励计划，该计划允许授予限制性股票和普通股购买期权，授予的普通股最大数量为2434728股，有效期至2026年6月13日[173] - 2017年3月17日公司根据计划向董事和高管授予总计844500股限制性股票，截至2020年3月31日所有授予已归属[173] - 2020年和2019年截至6月30日的三个月，公司因这些奖励分别记录了8万美元的补偿费用，六个月分别记录了8万美元和16万美元[173] 新冠疫情对公司影响 - 新冠疫情对全球市场和经济预测产生重大不利影响，可能对公司及其投资组合公司运营产生重大不利影响[175] - 公司日常运营和现有投资组合管理未受新冠疫情重大影响，但寻找新投资机会、处置现有投资组合或完成重大交易的能力受限[176] 公司净资产价值变化 - 2020年上半年公司净资产价值从每股3.40美元降至3.07美元，降幅9.7%，6月30日普通股较净资产价值折价61.9%，高于2019年12月31日的46.5%[183] 公司净投资损失情况 - 2020年第二季度和第一季度公司净投资损失分别为0.7百万美元和0.8百万美元，上半年分别为1.6百万美元和1.9百万美元[191] 公司投资收入情况 - 2020年和2019年截至6月30日的三个月投资收入均为0.1百万美元，上半年分别为0.2百万美元和0.1百万美元[192] 公司总费用情况 - 2020年和2019年截至6月30日的三个月总费用分别为0.8百万美元和0.9百万美元，上半年分别为1.8百万美元和1.9百万美元[192] 公司过往损失情况 - 2019年上半年公司因Equus Media Development Company LLC解散清算实现2.8百万美元损失[193] 公司未实现增值净变化及净增值情况 - 2020年上半年公司未实现增值净变化为3.0百万美元，净增值达22.3百万美元[194] - 2019年上半年公司未实现增值净变化为8.8百万美元，净增值达25.9百万美元[195] 公司出售临时现金投资收益 - 2020年上半年公司出售临时现金投资实现8.0千美元收益[196] 公司因持有MVC股份股息收益 - 2020年和2019年上半年公司因持有MVC股份收到的额外MVC股份形式股息分别价值0.1百万美元和0.2百万美元[198] 公司国债到期及贷款偿还 - 2020年7月2日，公司6月以保证金方式购买的27.0百万美元美国国债到期，用收益偿还保证金贷款[200] 公司面临金融市场风险 - 公司面临金融市场风险，包括债务证券投资和未偿还债务的利率变化、有价权益证券价格变化，未来投资海外公司会面临外汇价值波动风险[201] 公司风险应对方式 - 公司不使用衍生金融工具来降低风险，投资回报通常不受外汇波动影响[201] 公司债务证券公允价值确定 - 公司投资组合中的部分固定利率债务证券，利率变化不直接影响利息收入，也不是确定其公允价值的重要因素[202] - 公司根据相关债务证券条款和发行人财务状况确定债务证券公允价值[202] 公司投资组合估值影响因素 - 公司投资组合大部分是对私人公司的债务和权益投资，公开市场股票价格适度变化对其估计公允价值影响不大[203] - 市场股票价格重大变化会对私人公司估值产生长期影响，进而影响投资的账面价值和损益金额及时间[203] 公司公开交易股票风险 - 公司投资组合小部分是公开交易公司的普通股，直接面临股票价格风险[203] - 假设这些股票价格变化10%，这些证券的公允价值也会有类似百分比的变化[203]