公司投资策略与税收要求 - 公司投资策略是投资企业总价值在500万美元至7500万美元公司的债务和股权证券以实现回报最大化[180] - 公司需至少90%的总收入为投资收入才能满足RIC税收要求，为此设立应税子公司持有特定投资[182] 公司转型与相关决策 - 2014年公司宣布计划进行重组，拟与运营公司合并或整合，转型为专注特定领域的上市公司[183] - 2019年11月股东批准公司停止作为BDC，并授权董事会撤回BDC选举，授权于2020年3月31日到期[184] - 2019年11月股东批准将资产覆盖率从200%降至150%，公司现可借入最多两倍净资产的资金[185] 股权奖励计划与薪酬费用 - 2016年股东批准2016年股权奖励计划，计划授予奖励的普通股最大数量为2434728股，有效期至2026年6月13日[187] - 2017年3月公司授予限制性股票奖励共844500股，截至2020年3月31日所有奖励已归属[187] - 2020年和2019年9月30日止三个月的薪酬费用均为8万美元，2020年和2019年9月30日止九个月的薪酬费用分别为8万美元和24万美元[187] 外部因素对公司的影响 - 新冠疫情对公司运营有不利影响，限制了公司寻找新投资机会和完成重大交易的能力[190] - 2020年3月中旬原油价格跌至18年低点，6月30日回升至40.65美元，9月30日稳定在40.22美元，这对Equus Energy产生重大不利影响[192] 公司财务数据关键指标变化 - 2020年前9个月公司每股净资产从3.40美元降至2.77美元，降幅18.5%；截至2020年9月30日，公司普通股较净资产价值折价56.3%，而2019年12月31日为46.5%[197] - 2020年和2019年第三季度净投资损失分别为0.7百万美元和0.8百万美元，前9个月分别为2.3百万美元和2.6百万美元[205] - 2020年和2019年第三季度投资收入均为0.1百万美元，前9个月分别为0.3百万美元和0.2百万美元；2020年和2019年第三季度总费用分别为0.8百万美元和0.9百万美元，前9个月分别为2.6百万美元和2.9百万美元[206] - 2020年前9个月公司出售临时现金投资实现收益8.0千美元；2019年前9个月公司因Equus Media Development Company LLC解散清算实现损失2.8百万美元[207] - 2020年前9个月公司未实现增值净变化为6.3百万美元，达到19.0百万美元；2019年前9个月未实现增值净变化为10.7百万美元，达到27.7百万美元[208][209] 公司业务交易情况 - 2020年前9个月公司持有MVC股份获得价值0.2百万美元的额外股份股息和134,585美元现金；还将向Equus Energy, LLC提供的0.6百万美元预付款转为股权[212] - 2019年前9个月公司持有MVC股份获得价值0.2百万美元的额外股份股息；还解散了子公司EMDC并将其约211,000美元现金和各类创意娱乐资产转移至公司[213] - 2020年10月8日，公司9月以保证金方式购买的27.0百万美元美国国债到期，用所得款项偿还保证金贷款[214] - 2020年10月至11月，公司出售部分MVC股份，获得约3.0百万美元现金收入[215] 公司内部控制评估 - 公司管理层评估认为，截至2020年9月30日，公司的披露控制和程序在合理保证水平上有效，该季度公司财务报告内部控制无重大变化[221]