贷款相关 - 公司于2020年4月24日获得薪资保护计划贷款约650万美元，需在2020年10月31日前申请贷款豁免[174] - 2020年4月20日公司获得约650万美元薪资保护计划贷款，至少60%用于支付合格工资成本，贷款可能全额免除[260] - 2020年4月24日公司从Liberty Bank获得约650万美元贷款，年利率1.00%，2022年4月16日到期[315][316] - 贷款至少60%用于支付合格工资成本，满足条件可全额免除贷款，但无法保证能获免除，且超过200万美元的贷款免除申请将接受审计[318][319] - 2019年10月31日，公司与Orion Energy Partners Investment Agent, LLC签订2亿美元高级有担保信贷安排，贷款折扣为2.50%[286] - 2019年10月31日，公司首次提款1450万美元，扣除40万美元贷款折扣后收到1410万美元[288] - 2019年11月22日，公司第二次提款6550万美元，扣除160万美元贷款折扣后收到6390万美元，并向Orion Lenders发行认股权证，可购买最多1400万股普通股[289] - 公司可在首次提款后18个月内，经代理批准提取最多1.2亿美元用于项目相关费用[290] - Orion信贷安排下，现金利息为每年9.9%，实物支付利息为每年2.05%[291] - 首次提款一年后，Orion信贷安排未偿还本金将在7年内按季度直线摊销，初始付款于2021财年第一季度末后21个工作日到期，到期日为首次提款日期8年后[292] - 首次和第二次提款认股权证发行导致2019年10月31日记录390万美元负债[293] - 2020年6月8日公司与Orion签订第五次修订协议，贷款人承诺在6月8日至9月14日提供最多3500万美元延迟提款贷款，9月10日公司未提款[256] - 根据第五次Orion修订案，贷款人承诺在执行日期至2020年9月14日期间提供最高3500万美元的二级贷款安排贷款，贷款须在2021年9月1日前偿还，截至2020年9月10日，公司未提取该贷款[271] - 2020年6月8日，公司与相关方签订第五份修订协议，猎户座贷款人承诺向公司提供最高3500万美元的二级贷款，贷款期限从2020年6月5日至9月14日，每次提款不少于500万美元，30天内提款不超过1500万美元，需在2021年9月1日前全额偿还[300][301] - 为获得二级贷款承诺，公司需支付100万美元期权费，每次提款需支付提款金额5%的初始提款折扣，若6个月内未全额偿还需支付10%额外提款折扣，9个月内未全额偿还需支付20%额外提款折扣[302] - 二级贷款按年利率9.9%支付现金利息，年利率2.05%的实物支付利息将计入未偿还本金余额，有可用现金时按季支付[304] - 若公司发行债务或股权，需将债务发行净收益的100%和股权发行净收益的50%用于偿还二级贷款，截至2020年9月10日，公司未提取二级贷款[305] - 截至2019年10月31日，公司与康涅狄格绿色银行有180万美元长期贷款协议，2019年12月19日签订修订协议，银行额外提供300万美元贷款，截至2020年7月31日，贷款余额为480万美元[306][307] - 2019年5月9日，布里奇波特燃料电池项目与康涅狄格绿色银行签订600万美元次级信贷协议，截至2020年7月31日，余额为520万美元，年利率8%[308][309] - 2019年5月9日，布里奇波特燃料电池项目与自由银行和第五第三银行签订2500万美元信贷协议，利率为30天伦敦银行同业拆借利率加275个基点，通过利率互换协议实现固定利率5.09%[310][311] - 2015年10月，公司与康涅狄格州签订1000万美元援助协议，用于工厂扩张，利率2%，还款期15年，若满足就业义务可获最高500万美元贷款减免[312] - 2020年4月因疫情，康涅狄格州同意延期三个月支付贷款本金和利息，贷款到期日顺延三个月[314] 股权交易相关 - 2020年6月16日至7月31日，公司通过公开市场销售协议出售2510万股普通股，平均售价2.56美元/股，毛收入6430万美元，净收入约6230万美元[176] - 2020年8月3日至8月6日，公司通过公开市场销售协议出售320万股普通股，平均售价2.51美元/股，毛收入800万美元，净收入约780万美元[176] - 截至2020年9月10日，公司已通过公开市场销售协议出售价值7230万美元的普通股，未来还可出售约270万美元的股份[176] - 2020年5月8日，公司股东批准修订和重述2018年综合激励计划，可发行4333333股普通股[178] - 2020年8月24日，公司董事会批准长期激励计划，预留1503068股普通股用于基于时间的授予和绩效股份[178] - 2019年2月21日公司与A系列认股权证持有人达成交换协议，以50万股普通股交换该认股权证，此前该认股权证可兑换64万股普通股，2019年4月30日前已发行相关普通股，2019年前9个月记录普通股股东费用320万美元（350万美元与30万美元差额）[244] - 2020年6月16日公司与Jefferies签订公开市场销售协议，可出售最多7500万美元普通股，截至8月6日出售2830万股，平均每股2.55美元，总收益7230万美元，扣除费用和佣金后净收益约7010万美元，截至9月10日还可出售约270万美元股票[261] 工厂运营相关 - 2020年3月18日，公司因疫情暂停康涅狄格州托灵顿制造工厂运营，6月22日恢复[171] - 2020财年第三季度，公司完成康涅狄格州格罗顿美国海军基地项目的大部分工作，等待第三方研究和工作完成后进行调试和商业运营；加利福尼亚州圣贝纳迪诺污水处理厂项目的现场土建工程已基本完成[269] 法律诉讼与仲裁相关 - 2020年4月27日，浦项能源向公司发起三项仲裁，索赔约330万美元；截至7月31日，韩国南方电力公司的应收账款为310万美元[184] - 2020年6月28日，公司终止与浦项能源的许可协议，并对浦项能源和韩国燃料电池公司提起仲裁，要求赔偿超2亿美元[185][187] - 2020年8月28日，浦项能源向特拉华州衡平法院提起诉讼，要求检查公司及其子公司的某些账簿和记录[189] - 2020年9月3日，美国证券交易委员会对公司启动停止和终止程序，公司同意该命令，不承认也不否认相关调查结果，同时获得A条例和D条例的豁免资格[180] - 公司在2005年8月至2017年4月的“随行就市”销售计划中，未按规定在货架注册声明中披露某些信息，2018年向美国证券交易委员会报告此事并接受非正式调查[179][180] 财务数据关键指标变化 - 2020年7月31日止三个月，公司总收入为1870万美元，较上年同期的2270万美元减少400万美元，降幅18%；收入成本为2190万美元，较上年同期的1470万美元增加710万美元，增幅48%[192][193] - 2020年7月31日止三个月行政和销售费用为660万美元，低于2019年同期的710万美元[209] - 2020年7月31日止三个月研发费用降至100万美元，低于2019年同期的200万美元[210] - 2020年7月31日止三个月运营亏损为1080万美元，高于2019年同期的110万美元[211] - 2020年7月31日止三个月利息费用为420万美元，高于2019年同期的350万美元[212] - 2020年和2019年7月31日止三个月归属于普通股股东的净亏损分别为1610万美元和830万美元，每股亏损分别为0.07美元和0.18美元[222] - 2020年7月31日止九个月产品收入成本降至750万美元，较上年同期的1440万美元减少690万美元[225] - 2020年7月31日止九个月年化生产率约为14.0兆瓦，较2019年同期的17.5兆瓦有所降低[226] - 2020年7月31日止九个月服务和许可收入降至1970万美元，较2019年同期的2590万美元减少620万美元，降幅24%；成本增至1640万美元，较2019年同期的1520万美元增加130万美元，增幅8%；毛利润降至330万美元，较2019年同期的1070万美元减少740万美元，降幅69%；毛利率降至16.6%，较2019年同期的41.4%下降[227][229][230][231] - 2020年7月31日止九个月发电收入增至1480万美元，较2019年同期的860万美元增加620万美元，增幅73%；成本增至1760万美元，较2019年同期的905万美元增加853万美元，增幅94%；毛亏损增至278万美元，较2019年同期的49万美元增加229万美元，增幅471%；发电收入毛利率降至 -18.8%，较2019年同期的 -5.7%下降[232] - 2020年7月31日止九个月先进技术合同收入增至1940万美元，较2019年同期的1530万美元增加410万美元；成本增至1200万美元，较2019年同期的902万美元增加303万美元；毛利润增至733万美元，较2019年同期的627万美元增加107万美元；先进技术合同毛利率降至37.8%，较2019年同期的41.0%下降[234][235] - 2020年7月31日止九个月行政和销售费用降至1900万美元，较2019年同期的2360万美元减少[236] - 2020年7月31日止九个月研发费用降至330万美元，较2019年同期的1240万美元减少[237] - 2020年7月31日止九个月运营亏损降至2200万美元，较2019年同期的3390万美元减少[238] - 2020年7月31日止九个月利息费用增至1100万美元，较2019年同期的780万美元增加[239] - 截至2020年和2019年7月31日的9个月，B系列优先股股息分别为250万美元和240万美元[245] - 截至2019年7月31日的9个月，C系列优先股转换产生160万美元视为出资，公司还记录了50万美元视为出资，因股权条件失败向普通股股东收费860万美元，2019年5月23日最后一批C系列优先股转换为普通股[246][247][248] - 截至2019年7月31日的9个月，D系列优先股转换产生600万美元视为股息，记录380万美元赎回增值，2019年10月1日最后一批D系列优先股转换为普通股[249][250] - 截至2020年和2019年7月31日的9个月，归属于普通股股东的净亏损分别为7280万美元和6420万美元，每股亏损分别为0.35美元和2.97美元[251] - 截至2020年7月31日，无限制现金及现金等价物总计6630万美元，较2019年10月31日的940万美元大幅增加；其中，Orion贷款安排下的项目现金及现金等价物为1620万美元，而2019年10月31日为0；排除项目现金及现金等价物后，无限制现金及现金等价物为5010万美元，2019年10月31日为940万美元[262][271] - 截至2020年7月31日，售后回租交易相关的项目资产融资义务总计4930万美元，未来所需付款总计2120万美元[266] - 截至2020年7月31日，短期受限现金为610万美元，较2019年10月31日的350万美元有所增加[272] - 2020年7月31日和2019年10月31日的应收账款和未开票应收账款分别为2140万美元和1460万美元[272] - 2020年7月31日和2019年10月31日的总库存分别为6050万美元和5670万美元[272] - 2020年7月31日和2019年10月31日的总项目资产分别为1.609亿美元和1.441亿美元[272] - 2020财年预计资本支出低于100万美元，低于2019财年的220万美元[272] - 2020年7月31日和2019年7月31日止三个月的折旧和摊销分别为470万美元和390万美元[274] - 2020年7月31日和2019年7月31日止九个月的净现金使用情况：经营活动分别为2460万美元和1830万美元，投资活动分别为2430万美元和5930万美元，融资活动分别为1.166亿美元和4320万美元[276] - 截至2020年7月31日，公司的重大承诺和合同义务总计2.80961亿美元[285] - 2020年1月20日协议规定，公司需对FCE Ltd.的A类优先股每年支付50万加元股息和75万加元资本回报，预计2021年12月31日累计未支付股息为2650万加元，本金赎回价格为350万加元[287] - 2020年4月30日止三个月内，公司签订7年天然气合同，自2021年11月1日起每年估计成本200万美元[287] - 2020年2月11日第三修正案规定，Crestmark售后回租交易所得款项扣除约100万美元后存入项目收益账户，截至2020年7月31日，剩余约650万美元为