研发支出与人员情况 - 2018年和2017年研发支出分别约为120万美元和220万美元[30] - 2018年底有21名员工从事研发和工程工作[30] - 2018年底公司共有31名全职员工，其中销售、营销和技术支持6人，研发和工程21人，行政和财务4人[47] - 约30%的安全软件研发和工程人员位于加利福尼亚州圣地亚哥的两个小设施，租约于2020年3月到期[90] - 2018年研发费用降至120万美元，占净收入12.1%，2017年为220万美元，占比31.5%[121] - 研发成本主要用于新安全软件、设备和集成解决方案开发及现有服务和产品重大改进[206] - 软件开发成本在发生时计入研发费用，达到技术可行性后符合条件可资本化，但目前符合资本化的成本不显著[207] 政府销售与客户情况 - 2018年政府客户销售占收入的83.9%，2017年为81.6%[20] - 2018年通过直接和间接渠道向美国政府销售的收入归因于10个客户，其中4个单个客户超过总收入的10%；2017年归因于6个客户，其中3个单个客户超过总收入的10%[39] - 2016 - 2018年，公司向美国政府实体的销售额分别占总净收入的69.3%、81.6%和83.9%[54] - 2016 - 2018年，公司通过间接销售渠道获得的收入分别占总收入的70.7%、81.6%和83.9%[56] 产品特性与市场竞争 - Savant可在超过20Gbps的数据流网络上运行，保持100%的数据包检查率[25] - TraceCop已连续收集数据超十年[44] - 公司在数据挖掘和高级持续性威胁检测市场与Niksun、NetScout、Fireeye和Palo Alto Networks等公司竞争[44] - 公司数据挖掘和高级持续性威胁市场的主要竞争对手包括Niksun、NetScout、Fireeye（Mandiant）和Palo Alto Networks[75] 财务关键指标变化 - 截至2018年12月31日，公司现金及现金等价物约为165.2万美元，较2017年12月31日的约22.4万美元有所增加；2018年实现净收入228.7万美元，而2017年净亏损3万美元[50] - 2018年12月31日，公司累计亏损约5920万美元，2017年12月31日累计亏损约6150万美元；2018年实现净收入230万美元，2017年净亏损3万美元[51] - 2018财年，公司普通股在OTCQB市场的价格在每股0.81美元至3.91美元之间波动[86] - 2018年总营收从2017年的690万美元增长49.8%至1030万美元，主要因TraceCop产品线增长[115] - 2018年毛利润从2017年的400万美元增长59.2%至640万美元，占净收入百分比从58.8%增至62.6%[118] - 2018年销售和营销费用增至160万美元，占净收入15.6%，2017年为150万美元，占比22.3%[120] - 2018年研发费用降至120万美元，占净收入12.1%，2017年为220万美元，占比31.5%[121] - 2018年一般及行政费用维持在110万美元，占净收入10.8%，2017年占比15.9%[122] - 2018年利息费用降至18.9万美元，2017年为20.9万美元[123] - 2017年出售IP地址获净收益87.2万美元，出售投资获5.6万美元[124] - 2018年和2017年有效所得税税率为0%，2018年法定联邦所得税税率从最高39%降至21%[125] - 2018年末公司主要流动资金来源为170万美元现金及现金等价物，无到期日超一年的投资[126] - 2018年末营运资金为50万美元，2017年末为80万美元[126] - 2018年经营活动提供的净现金为260万美元，主要源于230万美元的净收入等；2017年为27.2万美元[128] - 2018年投资活动使用的净现金为20.2万美元，用于购买财产和设备；2017年提供的净现金为3.6万美元[129] - 2018年融资活动使用的净现金为90万美元，主要是支付高管贷款等；2017年为10万美元[130] - 截至2018年12月31日，公司有12.8万美元的未来资本租赁支出承诺，经营租赁承诺为210万美元[131] - 截至2018年12月31日，公司现金、现金等价物和投资约为165.2万美元，较2017年的22.4万美元增加[132] - 2018年公司净收入为228.7万美元，2017年净亏损为3万美元[136] - 截至2018年12月31日，未来最低租赁义务总计222.4万美元，其中经营租赁209.6万美元，资本租赁12.8万美元[140] - 2018年和2017年12月31日现金及现金等价物分别为165.2万美元和22.4万美元[174] - 2018年和2017年应收账款分别为196.7万美元和96.2万美元[174] - 2018年和2017年净产品收入分别为1027.6万美元和686.2万美元[176] - 2018年和2017年毛利润分别为642.9万美元和403.8万美元[176] - 2018年和2017年运营收入（亏损）分别为247.6万美元和 - 74.9万美元[176] - 2018年和2017年净收入（亏损）分别为228.7万美元和 - 3万美元[176] - 2018年和2017年归属于普通股股东的净收入（亏损）分别为214.8万美元和 - 16.9万美元[176] - 2018年和2017年归属于普通股股东的基本每股净收入（亏损）分别为0.16美元和 - 0.01美元[176] - 2018年和2017年归属于普通股股东的摊薄每股净收入（亏损）分别为0.14美元和 - 0.01美元[176] - 截至2018年12月31日，公司现金及现金等价物约为165.2万美元，较2017年12月31日的约22.4万美元有所增加[186] - 2018年公司实现净收入228.7万美元，而2017年净亏损30,000美元[186] - 2018年和2017年折旧和摊销费用分别约为13.3万美元和20.6万美元[192] - 2018年和2017年基于股票的薪酬费用分别为2万美元和1.8万美元[181] - 2018年和2017年经营活动提供的净现金分别为257.8万美元和27.2万美元[181] - 2018年和2017年投资活动提供（使用）的净现金分别为 - 20.2万美元和3.6万美元[181] - 2018年和2017年融资活动使用的净现金分别为 - 94.8万美元和 - 14.8万美元[181] - 2018年和2017年加权平均授予日公允价值分别为0.49美元和0.26美元[198] - 2018年和2017年风险 - 无风险利率分别为0.83%和1.77%[198] - 2018年和2017年预期波动率分别为225.21%和75.46%[198] 优先股相关情况 - 2004 - 2005年，公司完成三次私募配售，分别发行100万股5%可转换优先股、106.52万股系列2 5%可转换优先股和56.4607万股系列3 5%优先股[57][58][59] - 截至2019年2月28日，系列1、系列2和系列3优先股分别有20万股、46万股和28.9377万股流通在外，转换后分别代表约31.8065万股、46万股和28.9377万股普通股[57][58][59] - 2018年，公司向5%优先股、系列2 5%优先股和系列3 5%优先股持有人分别计提股息5万美元、5.7万美元和3.2万美元；截至2018年和2017年12月31日，应计未付股息分别为59.4万美元和44.7万美元[61] - 截至2019年2月28日，公司有1351.5236万股普通股流通在外；所有优先股转换后，普通股将增至1458.2679万股，增加约7.9%[62] - 若系列2和系列3优先股持有人行使赎回权，公司将发行约10.7万股普通股，较2019年2月28日增加约0.8%[64] - 截至2019年2月28日，80万股5%优先股、60.52万股系列2优先股和27.523万股系列3优先股已分别转换为127.2263万股、60.52万股和27.523万股普通股[65][66][67] - 公司5%可转换优先股每年每股应计现金股息0.25美元，2系列5%和3系列5%可转换优先股每年每股应计现金股息分别为0.125美元和0.109美元[95] - 2018财年，公司为5%优先股股东应计股息50000美元，为2系列5%优先股股东应计股息57000美元，为3系列5%优先股股东应计股息32000美元[95] 投票权与股东情况 - 截至2019年2月28日，公司高管、董事和优先股股东拥有约31%的投票权，其他关联方控制约27%的投票权[76] - 截至2019年2月28日，公司普通股约有120名登记在册的股东[94] 办公场地租赁情况 - 公司总部位于得克萨斯州理查森的一座两层建筑，占用约23000平方英尺的办公空间，租约至2024年11月[89] 行业风险与业务特点 - 公司产品销售和实施周期长，可能在实现收入前产生大量费用[80] - 网络安全行业整合可能限制公司产品的市场接受度[81] 收入确认与付款期限 - 数据集销售按FASB ASC Topic 606确认收入，需满足五项条件，数据更新通常每月进行，收入相应匹配[202] - 服务收入主要包括维护、培训和安装，交付时确认，培训和安装收入目前不重要[203] - 国内客户、经销商和转售商正常付款期限为30天，国际为45天，不提供超一年付款期限[204] 财务报表编制与税务情况 - 编制财务报表需管理层进行估计和假设，涉及坏账、销售折扣等多方面[208] - 递延所得税按FASB ASC 740的负债法确定，税率变化影响在颁布期确认[210] - 2017年12月22日美国颁布《减税与就业法案》，公司法定联邦所得税最高税率从39%降至21%，2018年1月1日生效[212] - 2016年2月FASB发布ASU 2016 - 02，要求公司在资产负债表确认租赁负债和使用权资产，2019年第一季度生效，公司认为影响不重大[213] - 截至2018年12月31日，2015 - 2017财年纳税申报可能受税务机关检查，目前无申报受检查，2017 - 2018年未产生罚款或利息[212] 审计机构情况 - 公司自2009年起由Whitley Penn LLP担任审计机构[172] 内部控制情况 - 公司管理层认为截至2018年12月31日，公司的披露控制和程序以及财务报告内部控制有效[142][144] 出口销售情况 - 2018年和2017年出口销售无收入[36] 产品保修情况 - 产品保修期限为90天至36个月[42]