公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2019年9月30日，公司总资产为676.4万美元，较2018年12月31日的406.9万美元增长66.23%[13] - 2019年前三季度，公司实现营收1107.1万美元，较2018年同期的729.6万美元增长51.74%；净利润为416.9万美元，较2018年同期的143.7万美元增长189.98%[15] - 2019年前三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为293.5万美元，较2018年同期的179.2万美元增长63.89%[22] - 截至2019年9月30日，公司股东权益为327万美元，较2018年12月31日的 - 106.2万美元实现扭亏为盈[13] - 2019年前三季度，公司普通股加权平均流通股数（基本）为1346.6万股，较2018年同期的1300.9万股增长3.51%[15] - 2019年前三季度，公司研发费用为77.5万美元，较2018年同期的83.2万美元下降6.85%[15] - 截至2019年9月30日，公司现金及现金等价物为211.1万美元，较2018年12月31日的165.2万美元增长27.79%[13] - 2019年前三季度，公司销售及营销费用为81.3万美元，较2018年同期的131.1万美元下降38.0%[15] - 2019年前三季度，公司财务费用（净额）为 - 4.5万美元，较2018年同期的 - 14.4万美元减少68.75%[15] - 2019年前三季度，公司累计亏损为5507.3万美元，较2018年同期的5924.2万美元减少7.04%[13] - 2019年第三季度和前九个月净收入分别为390万美元和1110万美元，2018年同期分别为270万美元和730万美元[55] - 2019年第三季度和前九个月来自美国政府实体的收入分别为350万美元（占比90.9%）和990万美元（占比89.8%），2018年同期分别为230万美元（占比84.5%）和610万美元（占比84.2%）[56] - 2019年第三季度和前九个月毛利润分别为240万美元（占比62.0%）和670万美元（占比60.8%），2018年同期分别为170万美元（占比63.7%）和460万美元（占比62.4%）[58] - 2019年第三季度和前九个月销售与营销费用分别降至40万美元和80万美元，2018年同期分别为50万美元和130万美元[59] - 2019年第三季度和前九个月研发费用均保持在30万美元和80万美元[60] - 2019年第三季度和前九个月一般及行政费用分别增至30万美元和90万美元，2018年同期分别为20万美元和80万美元[61] - 2019年第三季度和前九个月净利息费用分别降至1000美元和4.5万美元，2018年同期分别为4.3万美元和14.4万美元[62] - 2019年9月30日公司主要流动性来源为约210万美元现金及现金等价物，营运资金为290万美元，2018年9月30日营运资金缺口为40万美元[63] - 2019年前九个月经营活动提供的净现金为290万美元，2018年同期为180万美元[64] - 2019年前九个月投资活动使用的净现金为18.3万美元，2018年同期为17.3万美元[65] - 截至2019年9月30日，公司现金及现金等价物约为211.1万美元，较2018年12月31日的约165.2万美元有所下降；2019年第三季度净收入为150万美元，而2018年同期为61.7万美元；截至2019年9月30日累计亏损约为5510万美元，2018年同期约为6010万美元[80][82] 公司合同相关数据关键指标变化 - 2019年9月30日和2018年9月30日，公司合同资产余额分别为270.4万美元和111.7万美元[39] - 2019年9月30日和2018年9月30日，公司合同负债余额分别为64.3万美元和61.9万美元[40] 公司股份支付与期权行使情况 - 2019年和2018年第三季度，公司分别确认1万美元和5000美元的股份支付费用，九个月分别确认2.4万美元和1.6万美元[36] - 2019年和2018年第三季度，2005计划分别有1.05万份和10.35万份期权被行使，九个月分别有29.1万份和32.25万份被行使[37] 公司稀释每股收益相关情况 - 2019年和2018年第三季度，稀释每股收益计算中排除的普通股等价物总数分别为0和14.9万份，九个月分别为4044份和29.2044万份[41] 公司对美国政府销售占比情况 - 2019年第三季度，公司对美国政府的销售额占总收入的90.9%，高于2018年的84.5% [42] - 2019年第三季度，美国政府实体/经销商的销售占公司总收入的90.9%，高于2018年同期的84.5%[83] - 2019年第三季度，公司90.9%的收入通过间接渠道获得，主要是政府经销商，高于2018年同期的84.5%[85] 公司优先股相关情况 - 2019年第三季度末，公司应计优先股股息分别为5%优先股1.3万美元、2系列5%优先股1.4万美元、3系列5%优先股8000美元，累计未支付股息3.2万美元[44] - 若公司需赎回2系列和3系列优先股，截至2019年9月30日，总赎回价格为180万美元[45] - 截至2019年11月1日，800000股5%优先股已转换为1272263股普通股，200000股5%优先股可转换为318065股普通股；605200股系列2 5%优先股已转换为605200股普通股，460000股系列2 5%优先股仍未转换；275230股系列3 5%优先股已转换为275230股普通股，289377股系列3 5%优先股仍未转换[90][91][92] 公司租赁义务情况 - 2019年9月30日，公司未来最低租赁义务中，经营租赁为191.3万美元，融资租赁为7.8万美元，总计199.1万美元[51] 公司产品收入情况 - 2019年第三季度，TraceCop产品收入为390万美元，2018年第三季度为270万美元；Savant产品收入在2019年和2018年第三季度均为2.9万美元；2019年第三季度无单个商业客户收入占比超10%，2018年同期有一个客户占比达14.5%[84] 公司普通股相关情况 - 截至2019年11月1日，公司有13539736股普通股流通在外；所有优先股转换后，普通股将增至14607178股，增加约7.9%[87] - 假设满足一定条件，系列2和系列3优先股持有人行使赎回权，公司需发行约97600股普通股，较2019年11月1日的普通股数量增加约0.7%[89] - 截至2019年11月1日的四周内，公司普通股在OTCQB的日均交易量为8350股[93] - 截至2019年11月1日，行使当前行权价不高于2.73美元的期权后，公司普通股将增至约14400000股，增加约6.4%[94] 公司股权结构与投票权情况 - 截至2019年11月1日，公司高管、董事和优先股股东拥有约36%的投票权[95] - 截至2019年11月1日，其他关联方控制约26%的投票权[95] 公司管理层持股计划 - 公司考虑未来向首席执行官和首席财务官发行普通股或可转换为普通股的证券，这将增加他们及管理团队的持股比例[95] 公司票据借款情况 - 2018年2月8日公司与CEO签订最高370万美元的无担保循环期票，2019年2月7日修订为最高270万美元，期限至2021年3月[33][34] - 2019年10月24日起，公司失去最高270万美元的CEO票据借款能力，可能对业务、经营结果及持续经营能力产生重大不利影响[79] 报告基本信息 - 报告日期为2019年11月13日[101] 公司管理层任职情况 - 迈克尔·L·帕克斯顿担任董事、董事会主席、临时总裁兼临时首席执行官[101] - 迈克尔·L·帕克斯顿担任首席财务官、财务主管兼秘书[101]