公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日，公司总资产为4785000美元，较2019年12月31日的6835000美元下降约29.99%[14] - 2020年前三季度公司营收为5039000美元，较2019年同期的11071000美元下降约54.48%[17] - 2020年前三季度公司净亏损2590000美元，而2019年同期净利润为4169000美元[17] - 截至2020年9月30日，公司普通股发行数量为14939000股，较年初的13552000股增加约10.23%[21] - 2020年前三季度公司经营活动净现金使用为2367000美元，而2019年同期为提供2935000美元[24] - 2020年前三季度公司投资活动现金流出为153000美元，较2019年同期的183000美元减少约16.39%[24] - 2020年前三季度公司融资活动净现金提供为691000美元，而2019年同期为使用2293000美元[24] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为1505000美元，较年初的3334000美元下降约54.86%[14][24] - 2020年前三季度优先股转换为普通股的金额为1843000美元[21][24] - 2020年前三季度公司累计亏损为57367000美元，较年初的54777000美元增加约4.73%[21] - 2020年第三季度公司净亏损140万美元，截至2020年9月30日累计亏损5740万美元[64] - 2020年第三季度和前九个月净收入分别为160万美元和500万美元，2019年同期为390万美元和1110万美元；产品收入分别减少230万美元和610万美元[67] - 2020年第三季度和前九个月总营收成本占比分别为41.1%和40.7%，2019年同期为38.0%和39.2%；毛利润占比分别为58.9%和59.3%，2019年同期为62.0%和60.8%[66] - 2020年第三季度和前九个月运营收入（亏损）占比分别为 - 88.6%和 - 51.5%，2019年同期为38.0%和38.0%[66] - 2020年第三季度，公司毛利润为90万美元，占净收入的58.9%，2019年同期为240万美元，占比62.0%；2020年前九个月为300万美元，占比59.3%，2019年同期为670万美元，占比60.8%[69] - 2020年前九个月，公司经营活动净现金使用量为240万美元，2019年同期经营活动净现金提供量为290万美元[75] - 2020年前九个月，公司投资活动净现金使用量为15.3万美元，2019年同期为18.3万美元[76] - 2020年公司融资活动净现金提供量为69.1万美元，2019年融资活动净现金使用量为230万美元[77] - 截至2020年9月30日，公司主要流动性来源为约150万美元的现金及现金等价物，营运资金缺口为100万美元，2019年9月30日营运资金为290万美元[74] 公司合同相关数据关键指标变化 - 2020年9月30日公司合同资产余额为103万美元，2019年12月31日为156.6万美元；2020年9月30日合同负债余额为5.8万美元，2019年12月31日为51.6万美元[43][44] 公司股票期权相关数据关键指标变化 - 2020年和2019年第三季度，公司分别授予员工或董事10000和0份股票期权，分别确认10万美元和1万美元的股份支付费用；2020年和2019年前三季度，分别授予33.3万和2.4万份股票期权，分别确认17.4万美元和2.4万美元的股份支付费用[34] - 2020年和2019年第三季度，分别有13.3万和1.05万份期权被行使；2020年和2019年前三季度，分别有31.96万和29.1万份期权被行使[35] - 2020年和2019年第三季度，计算稀释每股收益时排除的普通股等价物总数分别为107.1952万和0；2020年和2019年前三季度分别为96.0933万和4044 [46] - 2020年8月所有已发行和流通的优先股自愿转换，发行100.4249万股新普通股，使已发行和流通的普通股每股稀释7.28% [49] - 2020年11月1日，公司有17394279股流通普通股，行使当前可按4.25美元或以下行使价行使的期权后，流通普通股约为18015782股，增加3.6%[100] 公司销售相关数据关键指标变化 - 2020年第三季度销售给美国政府的收入占总收入的92.3%，2019年第三季度为90.9%；2020年第三季度约92.3%的总收入来自四个政府客户，2019年第三季度约75.8%来自三个政府客户[47] - 2020年第三季度TraceCop产品销售额为150万美元，2019年同期为390万美元；Savant产品销售额从2019年第三季度的2.9万美元增至2020年第三季度的10.6万美元[67] - 2020年第三季度，公司对美国政府实体的销售额为150万美元，占收入的92.3%，2019年同期为350万美元，占比90.9%；2020年前九个月为430万美元，占比84.4%，2019年同期为990万美元，占比89.8%[68] - 2020年第三季度TraceCop收入为150万美元，2019年第三季度为390万美元[98] - 2020年第三季度公司通过间接渠道获得的收入占比为53.8%，2019年9月30日结束的季度为90.9%[99] 公司租赁相关数据关键指标变化 - 2019年第一季度采用租赁会计准则，确认155.3万美元的使用权资产和174.4万美元的相关租赁负债[50] - 2020年和2019年前三季度，公司与经营租赁相关的租赁付款分别为27.1万美元和17.7万美元[53] - 2020年第三季度和前九个月运营费用中，财务使用权资产摊销费用分别为11万美元和32万美元，2019年同期为16万美元和48万美元；运营使用权资产租赁费用分别为82万美元和248万美元，2019年同期为82万美元和244万美元；财务使用权资产利息费用分别为0和2万美元，2019年同期为1万美元和3万美元[54] - 截至2020年9月30日，未来最低租赁义务中，运营使用权资产租赁总计155.4万美元，财务使用权资产租赁总计3.3万美元，扣除利息后分别为139万美元和3.2万美元[55] 公司贷款相关数据关键指标变化 - 2018年2月8日公司与G. Ward Paxton签订无担保循环本票，可借款最高达370万美元，2019年2月7日修订协议，可借款最高达270万美元，2019年5月借款降为零，2019年10月24日该借款协议因G. Ward Paxton去世终止[31][32][33] - 2020年4月30日公司获得62.9万美元薪资保护计划贷款，年利率1.0%，2022年4月30日到期，截至2020年9月30日贷款余额为63.1万美元，含应计利息2000美元，已提交贷款豁免申请并预计全额豁免[56] - 截至2020年9月30日，未来最低贷款义务中，薪资保护计划贷款总计64.1万美元，扣除利息1.2万美元后为62.9万美元[58] 公司后续公开发行相关数据 - 公司完成后续公开发行356.5万股普通股，每股8美元，总收益约1972万美元，净收益约1805.3万美元用于增长计划[60] 公司费用相关数据关键指标变化 - 2020年第三季度，公司销售和营销费用增至90万美元，2019年同期为40万美元；2020年前九个月增至190万美元，2019年同期为80万美元[70] - 2020年第三季度，公司研发费用增至110万美元，2019年同期为30万美元；2020年前九个月增至270万美元，2019年同期为80万美元[71] - 2020年第三季度，公司一般和行政费用增至40万美元，2019年同期为30万美元；2020年前九个月增至100万美元，2019年同期为90万美元[72] - 2020年第三季度，公司利息费用增至2000美元，2019年同期为1000美元；2020年前九个月降至4000美元，2019年同期为4.5万美元[73] 公司投票权相关数据 - 截至2020年11月1日，公司高管和董事拥有约20.7%的投票权，其他相关非关联方控制约25.6%的投票权[108] 公司股票市场价格相关数据 - 2019财年，公司普通股在OTCQB的市场价格在每股2.90美元至5.55美元之间波动[114] - 2020年前九个月，公司普通股在OTCQB的市场价格在每股2.34美元至18.18美元之间波动[114] 公司业务风险相关信息 - INTRUSION Shield解决方案若表现不佳、交付延迟或未获客户认可，公司声誉受损，订单和收入可能下降[92] - 新冠疫情使政府客户需求下降，若持续，公司运营和财务结果将受重大不利影响[93] - 公司高度依赖间接渠道销售，若失去这些渠道，运营将受重大不利影响[99] - 公司业务策略若不成功，无法从解决方案销售中获得显著收入，业务、财务状况和经营成果将受重大不利影响[102] 公司经营不确定性相关信息 - 公司季度经营业绩存在变化[115] - 证券分析师对公司财务业绩的估计会发生变化[115] - 公司竞争对手的市场估值会有变化[115] - 公司普通股交易清淡[115] - 公司需通过新的更广泛销售渠道向扩大的潜在客户市场成功生产、营销和销售新的INTRUSION Shield解决方案[115] - 公司或竞争对手会发布新产品、解决方案、重大合同、收购、战略关系、合资企业或资本承诺等公告[115] - 公司可能出现产品或设计缺陷、产品召回等情况[115] - 公司关键人员会有增减变动[115] - 公司未来可能会销售普通股[115] - 公司股票市场价格和成交量会有波动，这对高科技公司较为典型[115] 公司产品特性相关信息 - Savant可在每秒超过20千兆比特的数据流网络上运行，且保持100%的数据包检查率[27]