资产管理规模（AUM）情况 - 2019年第一季度末长期投资表现强劲，三年和五年期分别有69%和74%的资产管理规模（AUM）跑赢基准[133] - 截至2019年3月31日，AUM增至3573亿美元，较2018年12月31日增长8.8%，主要因积极的市场走势和有利的外汇换算，部分被74亿美元的净赎回抵消[133][140] - 截至2019年3月31日，约32%的AUM为非美元计价，美元兑英镑和澳元贬值、兑欧元升值带来净有利汇率影响[141] - 截至2019年3月31日，按客户所在地划分的期末资产管理规模（AUM）：北美192.2亿美元，EMEA & LatAm 108.6亿美元，亚太地区56.5亿美元，总计357.3亿美元[148] - 截至2019年3月31日，1年、3年和5年期AUM跑赢基准的比例分别为60%、69%和74%[133] - 截至2019年3月31日和2018年12月31日，VelocityShares ETN资产分别为26亿美元和22亿美元，VelocityShares指数产品资产分别为21亿美元和17亿美元[142] - 截至2019年3月31日，按能力划分的期末资产管理规模（AUM）总计3573亿美元，较2018年12月31日的3285亿美元有所增加[144] - 截至2019年3月31日，按客户类型划分，中介客户AUM为1552亿美元，机构客户为1387亿美元，自主客户为634亿美元[146] - 截至2019年3月31日，按客户所在地划分，北美客户AUM为1922亿美元，EMEA & LatAm客户为1086亿美元，亚太客户为565亿美元[148] 每股收益与股息情况 - 2019年第一季度摊薄后每股收益为0.48美元，调整后为0.56美元[133] - 2019年2月4日，董事会宣布2019年第一季度每股股息为0.36美元[133] - 2019年第一季度每股股息0.36美元，支付股息6970万美元，2019年5月2日董事会宣布每股0.36美元的季度股息将于5月29日支付[191][192] - 2019年第一季度摊薄后每股收益0.48美元，调整后摊薄每股收益0.56美元，2018年同期分别为0.82美元和0.71美元[178] 股票回购情况 - 2019年第一季度，公司以3090万美元回购1258443股普通股[133] - 2019年2月4日董事会批准新的股票回购计划，预计12个月内最多花费2亿美元，第一季度已花费3090万美元回购125.8443万股[189] - 公司2019年2月4日获批最高2亿美元的股票回购计划，一季度已花费3090万美元回购125.8443万股普通股[189] 收入情况 - 2019年第一季度收入为5.193亿美元，较2018年第一季度减少6840万美元，降幅12%，主要因平均AUM下降7%致管理费减少[134] - 2019年第一季度总营收为5.193亿美元，较2018年同期的5.877亿美元减少6840万美元，降幅12%[156] - 2019年第一季度管理费用为4.419亿美元，较2018年同期减少6100万美元，降幅12%，主要因净流出、市场不利致平均AUM下降和外币换算不利因素，分别减少3200万、1910万和1180万美元[156][157] - 2019年第一季度业绩费用为 - 560万美元，较2018年同期减少170万美元，主要因共同基金业绩相对基准下降[158] - 2019年第一季度股东服务费用为3590万美元，较2018年同期减少250万美元，主要因平均AUM下降[156][159] - 2019年第一季度其他收入为4710万美元，较2018年同期减少320万美元，主要因平均AUM下降和外币换算不利[156][160] - 2019年第一季度总营收为5.193亿美元，较2018年同期的5.877亿美元下降了11.6%[156] - 2019年第一季度调整后收入为4.174亿美元，较2018年同期的4.704亿美元减少5300万美元，降幅11%，主要因管理费用减少和分销费用降低[181] 运营费用情况 - 2019年第一季度总运营费用为3.948亿美元，较2018年第一季度减少1670万美元，降幅4%，主要因平均AUM降低致分销费用减少[135] - 2019年第一季度总运营费用为3.948亿美元，较2018年同期的4.115亿美元减少1670万美元[161] - 2019年第一季度折旧和摊销费用较2018年同期减少40万美元，主要因2018年固定资产报废[169] - 2019年第一季度利息费用较2018年同期增加30万美元，无显著驱动因素[171] - 2019年第一季度调整后运营费用为2.74亿美元，较2018年同期的2.816亿美元减少760万美元，降幅3%，主要因行政和占用费用及员工薪酬福利减少，部分被长期激励计划费用增加抵消[181] 运营收入与净利润情况 - 2019年第一季度运营收入为1.245亿美元，较2018年第一季度减少5170万美元，降幅29%，运营利润率从30%降至24%[136] - 2019年第一季度归属于公司的净利润为9410万美元，较2018年同期减少7110万美元，降幅43%，其他非运营收入（费用）净额减少4280万美元[137] 非运营收入和费用情况 - 2019年第一季度非运营收入和费用中，投资收益净额为1330万美元，较2018年同期的 - 70万美元增加1400万美元，主要因集团合并可变利益实体、其他种子投资产品和共同基金奖励的公允价值调整[170][172] - 2019年第一季度其他非运营收入净额为 - 390万美元，较2018年同期的3890万美元减少4280万美元，部分因第一生命保险期权公允价值调整及2018年第一季度出售集团美国后台、中台和托管业务的2230万美元收益[170][173] - 2019年第一季度投资净收益较2018年同期增加1400万美元，主要因集团合并可变利益实体等公允价值调整[172] - 2019年第一季度其他非经营净收入较2018年同期减少4280万美元，受第一生命保险期权公允价值调整和2018年出售业务收益影响[173] 税率情况 - 2019年第一季度有效税率为23.0%，较2018年同期的22.5%上升，主要因不可扣除的薪酬相关费用增加[175] 现金及等价物与投资证券情况 - 2019年3月31日，集团持有的现金及现金等价物为7.169亿美元，较2018年12月31日的8.79亿美元减少[184] - 截至2019年3月31日，集团现金及现金等价物为7.169亿美元，较2018年12月31日的8.79亿美元减少；投资证券为2.615亿美元，较2018年12月31日的2.779亿美元减少[184] 监管与资本情况 - 公司受SEC、FINRA等监管，FCA监管集团的资本要求为3.595亿美元，截至2018年12月31日，资本超出监管要求1.702亿美元[188] - 集团受多个监管机构监督，FCA监管集团的合并资本要求为2.823亿英镑（3.595亿美元），截至2018年12月31日，资本超出监管要求1.336亿英镑（1.702亿美元）[188] 员工权益与激励情况 - Intech授予员工的利润权益和幻影权益奖励使获得者有权获得Intech激励前利润的9%[196] - Intech员工长期激励奖中的利润权益和幻影权益奖励使获得者有权获得Intech激励前利润的9%[196] 或有对价情况 - 截至2019年3月31日，Geneva、Perennial和Kapstream或有对价最高应付金额分别为6.13亿美元、3.73亿美元和1.39亿美元，公允价值分别为2.59亿美元、1.10亿美元和1.29亿美元[197] - 截至2019年3月31日，Geneva、Perennial和Kapstream或有对价的最高应付金额分别为6130万、3730万和1390万美元，公允价值分别为2590万、1100万和1290万美元[197] 养老金计划情况 - 集团确定受益养老金计划最新三年估值盈余为1560万美元（1200万英镑）[199] - 公司确定受益养老金计划最新三年估值盈余1560万美元（1200万英镑）[199] 信贷安排情况 - 2019年3月31日，公司有2亿美元无担保循环信贷安排，可额外申请增加最高5000万美元，到期日为2024年2月16日[201] - 截至2019年3月31日，公司有2亿美元无担保循环信贷额度，可额外申请最高5000万美元增加额度，到期日为2024年2月16日[201] 现金流情况 - 2019年和2018年第一季度经营活动现金流分别为 - 3.47亿美元和6.17亿美元，投资活动现金流分别为5.13亿美元和1.16亿美元，融资活动现金流分别为 - 19.83亿美元和 - 20.82亿美元[203] - 2019年第一季度经营、投资、融资活动现金流分别为 - 3470万、5130万和 - 1.983亿美元，2018年同期分别为6170万、1160万和 - 2.082亿美元[203] - 2019年第一季度投资活动现金流入主要源于投资证券净销售，融资活动现金流出主要用于支付股息和购买普通股[206][207] 高级票据情况 - 2025年高级票据本金3亿美元，年利率4.875%，每半年付息一次，2025年8月1日到期[194] - 2025年高级票据本金3亿美元，年利率4.875%，每半年付息，2025年8月1日到期[194] 员工股份购买情况 - 2019年第一季度，公司为满足员工奖励和权益购买157.2962万股，平均价格为23.39美元[190] - 2019年第一季度，公司为满足员工奖励和权益购买157.2962万股，平均价格为每股23.39美元[190]