公司融资与债务情况 - 2019年2月公司发行2亿美元2025年到期可转换优先票据，年利率4.5%[219] - 2019年2月，公司发行2亿美元2025年票据，年利率4.50%，半年付息一次[241] - 2018年2月，公司发行5500万美元2023年可转换票据，持有人可按每股5美元转换价格将本金及应计未付利息转换为普通股[250] - 2018年11月8日，公司与投资者签订股票购买协议，以每股3.49美元价格私募出售约2650万股普通股，总购买价9250万美元[244] - 2018年11月8日，公司与弗罗斯特博士关联方签订6000万美元无担保信贷协议，2019年2月20日左右终止，2019年借入的2880万美元已用2025年票据发行收益偿还，借款年利率10%[245] - 截至2019年3月31日，公司与摩根大通银行等的信贷协议及智利和西班牙金融机构的信贷额度总可用性为1.275亿美元，已使用1.1亿美元，加权平均利率约4.3%[247] - 2019年第二季度，公司根据借款基数计算变化偿还与摩根大通银行信贷协议下的3900万美元，目前该信贷协议无可用额度[249] - 2015年11月BioReference及其子公司与摩根大通银行签订信贷协议，提供1.75亿美元有担保循环信贷额度，包括2000万美元摆动贷款子额度和2000万美元信用证子额度，可增至2.75亿美元，2020年11月5日到期[261] - 2033年高级票据本金310万美元，固定利率3%；2023年可转换票据本金5500万美元，固定利率5%；2025年票据本金2亿美元，固定利率4.5%[282] - 公司2033年高级票据本金总额310万美元，固定利率3%；2023年可转换票据本金总额5500万美元，固定利率5%；2025年票据本金总额2亿美元，固定利率4.5%[282] 公司业务进展与合作 - 2019年3月公司宣布OPK88003治疗2型糖尿病和肥胖症的2期剂量递增试验取得积极顶线结果[218] - 2019年2月1日FDA批准公司使用Claros 1分析仪的Sangia总PSA即时检测产品[220] - 2019年1月31日Novitas Solutions宣布4Kscore测试未来不予报销，公司正评估上诉等措施[221] - 公司与日本烟草公司、VFMCRP、辉瑞等合作，分别获得前期付款600万美元、5200万美元、2.95亿美元，并有望在达到特定里程碑时获得额外款项[252][253][256] 公司财务数据关键指标变化 - 2019年第一季度总营收2.22451亿美元，较2018年同期的2.54914亿美元减少3246.3万美元[223] - 2019年第一季度成本收入为1.44059亿美元，较2018年同期的1.54089亿美元减少1003万美元[226] - 2019年第一季度销售、一般和行政费用为9520万美元，较2018年同期的9150万美元有所增加[227] - 2019年第一季度研发费用为3650万美元，较2018年同期的3290万美元有所增加[228] - 2019年第一季度利息费用为480万美元，较2018年同期的230万美元有所增加[233] - 2019年和2018年第一季度，被投资公司的投资损失分别为190万美元和250万美元[238] 公司现金流量与资产情况 - 截至2019年3月31日，公司现金及现金等价物约为2.073亿美元，经营活动使用现金4900万美元，投资活动使用现金290万美元，融资活动提供现金主要来自2025年票据发行，净收益2.003亿美元，部分被赎回2033年优先票据的2880万美元本金抵消[240] - 截至2019年3月31日，公司已知合同义务付款总额为5.29622亿美元，其中未来九个月到期1.23189亿美元[265] - 截至2019年3月31日，公司现金及现金等价物为2.073亿美元，三个月加权平均利率低于1%，信贷协议未偿还本金余额总计1.1亿美元，加权平均利率约4.3%[281] - 截至2019年3月31日，公司现金及现金等价物为2.073亿美元，三个月加权平均利率低于1%；与摩根大通银行的信贷协议及智利和西班牙信贷额度的未偿本金余额总计1.1亿美元，加权平均利率约为4.3%[281] 公司项目建设情况 - 公司在爱尔兰沃特福德建设研发制造中心，预计花费4000 - 5000万美元，截至2019年3月31日，累计支出约3890万美元[259] 公司财务政策与风险 - 2019年1月1日采用Topic 842，确认约3370万美元经营租赁负债和约3330万美元使用权资产[270] - 公司面临外汇汇率和利率风险，外汇风险主要涉及智利比索、墨西哥比索、欧元和新以色列谢克尔，利率风险与现金、投资和借款有关[275] - 公司投资活动主要目标是保本并最大化收益，限制对单一发行人的风险敞口，投资平均期限一般少于三个月[283] 公司内部控制情况 - 管理层评估认为截至2019年3月31日，公司披露控制和程序有效[285] - 公司为采用ASU No. 2016 - 02实施新控制，对财务报告内部控制进行了更改[286] - 自2019年初以来公司财务报告内部控制的变更已重大影响或可能重大影响公司财务报告内部控制[287] 公司法律诉讼情况 - 2019年4月5日，Claros Diagnostics前股东起诉公司，称其未支付237.5万美元里程碑付款并拒绝履行未来付款义务[296] - 2019年4月，美国纽约南区检察官办公室告知BioReference，其2006年至今不当向医保和军方医疗计划收费，且2012年前向医生提供电子健康记录系统补贴违规[295] - 2019年4月8日左右，MabVax Therapeutics Holdings起诉公司等相关方，公司认为指控无价值并将积极辩护[294] - 2019年5月3日，Kerznowski和Steinberg案原告提交修正集体诉讼投诉，合并诉讼动议待法院裁决[292] - 2019年2月4日，美国新泽西州地方法院指定Amitim Funds为Jason Kerznowski集体诉讼案首席原告，该案件转至佛罗里达州南区地方法院；Amitim Funds也被指定为Charles Steinberg诉讼案首席原告[292] - 2018年12月27日，公司和Dr. Frost与美国证券交易委员会达成不承认不和解和解协议，2019年1月法院批准该和解[290] - 2018年9月7日，美国证券交易委员会对公司、CEO兼董事长Phillip Frost等人和实体提起诉讼[290] 公司其他事项 - 2018年12月27日公司与SEC达成和解协议，支付10万美元罚款[222] - 公司预计继续产生大量研发费用，销售、一般和行政费用也将随业务扩张而增加[262]