信贷协议相关 - 2019年11月4日，BioReference及其子公司修订信贷协议，将到期日延至2021年，承诺金额从1亿美元减至7500万美元[226] - 2019年11月4日，公司修订信贷协议，将到期日延长至2021年，承诺额度从1亿美元降至7500万美元[279] - 2018年11月8日，公司与弗罗斯特博士关联方签订信贷协议，获得最高6000万美元无担保信贷额度，2019年2月20日左右终止，偿还2880万美元欠款，借款年利率10%[274] - 截至2019年9月30日，公司信贷协议和信贷额度总承诺为8880万美元，已使用5610万美元，加权平均利率约4.4%，九个月内最高余额为1.124亿美元[276] - 2019年第二季度，公司根据信贷协议偿还3900万美元，截至9月30日，信贷协议下仍有1570万美元可借款[277] 股权发行相关 - 2019年10月29日，公司公开发行5000万股普通股，每股1.5美元，扣除费用后净收入约7000万美元，承销商有30天内额外购买最多750万股的选择权[227] - 2019年10月29日公司公开发行5000万股普通股，每股1.50美元，扣除承销佣金和发行费用后净收益约70百万美元[269] - 2018年11月8日，公司与投资者签订股票购买协议，以每股3.49美元价格私募出售约2650万股普通股，总购买价9250万美元[273] 业务合作相关 - 2019年10月21日，公司与辉瑞宣布，评估每周一次给药的Somatrogon治疗生长激素缺乏症的全球3期试验达到主要终点[228] - 公司与日本烟草公司的合作中，已收到两笔各600万美元款项，还有可能获得最高3100万美元监管和开发里程碑款项及7500万美元销售里程碑款项[284] - 公司与辉瑞的合作中，2015年收到2.95亿美元预付款，还有可能获得最高2.75亿美元监管里程碑款项[290] - 公司与辉瑞达成协议，公司负责关键适应症开发项目资金，辉瑞负责额外适应症开发成本、上市后研究、商业化活动及生产活动[291] 2019年第三季度财务数据关键指标变化 - 2019年第三季度总营收2.28772亿美元，较2018年同期的2.49815亿美元减少2104.3万美元，服务收入减少2170万美元[231] - 2019年第三季度服务收入受临床检测报销减少1170万美元、基因组检测报销减少150万美元、4Kscore收入下降及临床检测量减少410万美元等因素影响，部分被基因组检测量增加180万美元抵消[231][232] - 2019年第三季度成本收入较2018年减少900万美元，服务成本收入减少1099.9万美元，产品成本收入增加196.4万美元[235][236] - 2019年第三季度销售、一般和行政费用为8050万美元，较2018年的8410万美元减少，主要因BioReference成本降低[236] - 2019年第三季度研发费用为3000万美元，与2018年的3020万美元基本持平，预计未来会增加[237][238] - 2019年第三季度利息费用为580万美元，较2018年的290万美元增加，主要因2025年票据和2023年可转换票据产生的利息[242] - 2019年第三季度所得税收益为 - 180万美元，2018年为1160万美元，2019年税率与美国联邦法定税率21%不同有多方面原因[245] - 2019年和2018年第三季度被投资公司投资损失分别为0.3百万美元和1.9百万美元[246] 2019年和2018年前九个月财务数据关键指标变化 - 2019年和2018年前九个月总营收分别为677.592百万美元和768.412百万美元，减少90.82百万美元[247] - 2019年和2018年前九个月服务收入分别为538.488百万美元和630.180百万美元，减少约91.7百万美元[247] - 2019年和2018年前九个月收入因隐含价格让步估计变化分别减少25.8百万美元和23.4百万美元[249] - 2019年和2018年前九个月研发费用分别为94.8百万美元和92.3百万美元，增长主要因hGH - CTP相关费用增加[252][254] - 2019年和2018年前九个月或有对价收入（费用）分别为78千美元和12.4百万美元[255] - 2019年和2018年前九个月利息费用分别为16.0百万美元和7.9百万美元，增长主要因2025票据和2023可转换票据产生的利息[262] - 2019年和2018年前九个月其他收入（费用）净额分别为20.4百万美元费用和9.7百万美元收入[264] 现金及资金相关 - 2019年9月30日公司现金及现金等价物约为64.7百万美元，前九个月经营活动使用现金126.5百万美元[268] - 截至2019年9月30日，公司现金及现金等价物为6470万美元，加权平均利率低于1%；BioReference信贷协议及智利和西班牙信贷额度未偿还本金总额为5610万美元，加权平均利率约4.4%[313] - 截至2019年9月30日，公司现金及现金等价物为6470万美元，九个月加权平均利率低于1%[313] - 截至2019年9月30日，BioReference与CB的信贷协议以及智利和西班牙信贷额度的未偿本金余额总计5610万美元，加权平均利率约4.4%[313] 票据相关 - 2025年票据当前转换率为每1000美元本金可转换236.7424股普通股，相当于转换价格约为每股4.22美元[272] - 2019年2月1日，约2880万美元2033年高级票据被持有人要求回购，回购后仅300万美元本金未偿还[275] - 2018年2月，公司发行总额5500万美元2023年可转换票据，转换价格为每股5美元[281] - 公司2033年高级票据本金总额300万美元，固定利率3%；2023年可转换票据本金总额5500万美元，固定利率5%；2025年票据本金总额2亿美元，固定利率4.50%[314] 项目及收购相关 - hGH - CTP开发项目超预算，若无法与辉瑞就超支成本分摊等达成协议，将影响交易预期收益和公司财务状况[292] - 公司在爱尔兰沃特福德建设研发制造中心，预计花费4000 - 5000万美元，截至2019年9月30日已累计支出约3830万美元[293] - 公司收购相关业务，需根据里程碑事件向卖方支付款项，包括向OPKO Diagnostics原股东最多支付1910万美元普通股，向OPKO Renal原股东最多支付1.25亿美元普通股或现金[294] 合同义务及或有对价相关 - 截至2019年9月30日，公司已知合同义务付款总额为4.74826亿美元，各期分布不同[298] - 或有对价预计未来七年支付，最高可达1.491亿美元，支付方式为普通股或现金[299] 会计政策相关 - 2019年1月1日采用Topic 842，确认约3370万美元经营租赁负债和约3330万美元使用权资产[303] 风险相关 - 公司面临外汇风险，主要涉及智利比索、墨西哥比索、欧元和新以色列谢克尔，通过外汇远期合约管理风险[308][309] - 公司面临利率风险，投资组合受利率影响小，目前未对冲利率风险[312] - 公司日常经营面临外汇汇率和利率变化风险[307] 公司管理及诉讼相关 - 公司管理层评估认为截至2019年9月30日，披露控制和程序有效[316] - 公司为采用ASU No. 2016 - 02实施了新的内部控制[317] - 本季度公司财务报告内部控制无重大影响的变化[318] - 本季度除特定情况外，法律诉讼描述无重大变化[320] - 公司风险因素与2018年年报相比无重大变化[323] 投资活动相关 - 公司投资活动主要目标是保本并在不显著增加风险的情况下最大化收益，投资平均期限一般少于三个月[315]