公司业务合作与协议 - 2020年8月，BioReference子公司GeneDx与Pediatrix达成协议，提供下一代基因组测序服务[231] - 2020年2月25日，公司与Dr. Frost的关联方达成1亿美元无担保信贷协议，年利率11%，截至2020年9月30日未借款[296] - 公司与辉瑞的合作中，2015年收到2.95亿美元不可退还和不可抵减的预付款，有望获得最多2.75亿美元监管里程碑款项，还可获得成人GHD商业化的分层特许权使用费[312] 公司业务试验与项目 - 2020年9月宣布启动Rayaldee治疗轻至中度COVID - 19的2期试验，预计招募约160名受试者[230] 公司测试业务数据 - 2020年第三季度，BioReference进行约0.3百万次血清抗体测试和3.5百万次诊断分子测试，占总测试量63%[232] - 与2019年第三季度相比，BioReference临床和基因组测试量分别减少1330万美元和150万美元，约下降9.1%[244] - 2020年前9个月BioReference进行了60万次血清抗体测试和580万次新冠诊断分子测试，占同期总量的48.9%，非新冠临床和基因组测试量分别减少8880万美元和1550万美元，报销额分别减少2270万美元和1180万美元[270][271] 公司资金收入情况 - 2020年第二季度，公司根据CMS加速和预付款计划收到约1400万美元[236] - 2020年第三和九个月，公司分别从医疗保健提供者基金收到约1000万和1620万美元[236] - 2020年第三季度，公司总营收4.28064亿美元，较2019年增加1.99292亿美元[240] - 2020年第三季度，诊断部门营收3.92543亿美元，较2019年增加2.11404亿美元[242] - 2020年第三季度，因估计隐含价格让步变化，分别确认170万美元和600万美元的收入减少[243] - 2020年和2019年前三季度合并运营收入分别为835.8万美元和亏损16158.8万美元，收入增加2.63147亿美元，成本增加9320.1万美元[269] - 诊断业务2020年前9个月服务收入8.04309亿美元，较2019年增加2.658亿美元，主要因新冠检测量增加，还包括4Kscore测试医保索赔上诉成功带来的1090万美元收入，知识产权转让等收入含CARES法案拨款1620万美元[270] - 制药业务2020年第三季度产品收入较2019年增加254.1万美元，知识产权转让收入减少1385.7万美元，总运营亏损增加19.3万美元[252] - 制药业务2020年前9个月产品收入8913.3万美元，较2019年增加899万美元，主要因OPKO智利销售增加和Rayaldee销售从1880万美元增至2670万美元；知识产权转让等收入3105.7万美元，较2019年减少2710.8万美元[279] 公司成本费用情况 - 2020年第三季度收入成本较2019年同期增加1.29亿美元，主要因新冠检测的人工和材料成本增加，患者每次就诊成本改善12%[246] - 2020年和2019年第三季度销售、一般和行政费用分别为7800万美元和5710万美元，诊断部门费用增加主要因可变计费和薪酬成本、一次性成本及其他相关成本[247] - 2020年和2019年第三季度研发费用分别为4170万美元和3481万美元，增长主要源于临床和基因组检测服务开发费用增加[248] - 2020年和2019年第三季度或有对价分别为3.6万美元费用和14.4万美元费用转回，与OPKO Diagnostics未来里程碑实现时间假设变化有关[249] - 2020年和2019年第三季度无形资产摊销分别为880万美元和1080万美元[250] - 2020年和2019年第三季度制药业务研发费用分别为1450万美元和2680万美元，减少主要因hGH - CTP项目研发费用降低[255] - 2020年和2019年第三季度公司运营亏损分别为980万美元和840万美元，主要反映公司运营的一般和行政费用[262] - 2020年和2019年第三季度利息费用分别为550万美元和580万美元，主要与各项债券和债务利息有关[264] - 诊断业务2020年前9个月收入成本5.23029亿美元，较2019年增加1.37亿美元，主要因新冠检测的人工和材料成本，患者每次就诊成本改善13%[270][273] - 诊断业务2020年前9个月销售、一般和行政费用1.884亿美元，2019年为1.869亿美元，增加主要因业务量和收款增加带来的可变计费和补偿成本增加1910万美元、血清抗体测试相关一次性成本300万美元等，部分被2019年法律事务费用1260万美元抵消[270][274] - 制药业务2020年前9个月收入成本5275.8万美元，较2019年增加836.3万美元，主要因OPKO智利销售增加、Rayaldee销售增加和产品组合变化[279][280] - 制药业务2020年前9个月销售、一般和行政费用3850万美元，2019年为4420万美元，减少主要因制药子公司费用减少和股权薪酬费用从370万美元降至200万美元[279][281] - 诊断业务2020年前9个月研发费用1134.8万美元，2019年为1073.2万美元，增加主要因临床和基因组测试服务研发费用增加[270][276] - 制药业务2020年前9个月研发费用4715万美元，2019年为8483.8万美元，减少主要因hGH - CTP研发费用减少，该项目2019年8月完成3期研究[279][283] - 公司2020年前9个月利息费用1.65亿美元，2019年为1.6亿美元，主要与2025年票据、2023年可转换票据、2033年优先票据和BioReference信贷安排下的未偿债务利息有关[289] 公司其他财务指标情况 - 2020年和2019年前三季度，衍生工具公允价值变动净收入分别为11.2万美元和6000美元[290] - 2020年和2019年前三季度，其他收入（支出）净额分别为收入1060万美元和支出2040万美元[291] - 2020年和2019年前三季度，所得税拨备分别为400万美元和360万美元，2020年前三季度税率与美国联邦法定税率21%不同[292] - 2020年和2019年前三季度，被投资公司投资损失分别为40万美元和240万美元[293] 公司现金及现金流情况 - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物约为3630万美元，经营活动提供现金520万美元，投资活动使用现金主要因资本支出2690万美元，融资活动使用现金4320万美元[295] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为3630万美元，2020年前九个月的加权平均利率低于1%[331] - 截至2020年9月30日，BioReference与CB的信贷协议以及智利和西班牙信贷额度下的未偿还本金余额总计为1100万美元，加权平均利率约为5.3%[331] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为3630万美元，九个月加权平均利率低于1%[331] - 截至2020年9月30日，BioReference信贷协议及智利和西班牙信贷额度未偿还本金余额总计1100万美元，加权平均利率约5.3%[331] 公司融资与债务情况 - 2019年10月29日，公司公开发行5000万股普通股，每股1.50美元，净收益约7000万美元；11月增发4227749股，收益约600万美元[297] - 2019年2月，公司发行2亿美元2025年票据，年利率4.50%，当前转换率为每1000美元本金兑换236.7424股普通股，相当于转换价格约4.22美元/股[298][300] - 截至2020年9月30日，公司与CB的信贷协议及智利和西班牙金融机构的信贷额度承诺总额为9070万美元，已提取1100万美元，加权平均利率约5.3%[302][303] - 公司2033年高级票据本金总额300万美元，固定利率为3%；2023年可转换票据本金总额5500万美元，固定利率为5%；2025年票据本金总额2亿美元，固定利率为4.50%[332] - 2033年高级票据本金300万美元，固定利率3%；2023年可转换票据本金5500万美元，固定利率5%；2025年票据本金2亿美元，固定利率4.5%[332] 公司或有对价与合同义务 - 公司收购CURNA、OPKO Diagnostics和OPKO Renal时，需在达成特定事件后向卖方支付未来对价，包括向OPKO Diagnostics前股东最多额外支付1910万美元普通股股份，向OPKO Renal前股东最多额外支付1.25亿美元普通股股份或现金[314] - 截至2020年9月30日，公司已知的各项合同义务付款总额为5.33726亿美元，其中未来三个月（截至2020年12月31日）需支付2.14405亿美元[319] - 或有对价可能总计高达1.491亿美元，预计在未来七年内支付，可选择以普通股股份或现金支付[320] 公司法律诉讼与和解 - 公司与SDNY就相关事项达成和解，于2020年9月22日批准最终和解协议，BioReference需支付约1150万美元的和解金，相关律师费正在协商中[338] - 公司与美国南区纽约市检察官办公室就违规事项达成和解，支付约1150万美元和解金，相关律师费正在协商[338] - 集体诉讼若获批，公司和弗罗斯特博士需支付1650万美元和解此前集体诉讼索赔，保险公司将承担大部分费用，听证会定于12月15日[339] - 衍生诉讼和解金额为310万美元，由个人被告的保险公司支付，听证会定于11月2日[340] 公司会计政策与评估 - 2020年1月1日采用ASU 2016 - 13对公司简明合并财务报表无重大影响[322] - 2020年8月FASB发布的ASU 2020 - 06将于2021年12月15日后开始的财年对公共实体生效，公司正在评估其对简明合并财务报表的影响[323] - 管理层认为截至2020年9月30日公司的披露控制和程序有效[334] - 公司管理层评估认为，截至2020年9月30日，披露控制和程序有效，本季度财务报告内部控制无重大变化[334][335] 公司业务风险情况 - 新冠疫情使公司整体检测量显著增加，但核心检测业务需求下降，若新冠检测需求下降，公司业务可能受不利影响[345] - 公司面临外汇风险，主要涉及智利比索、墨西哥比索、欧元和新以色列谢克尔，通过外汇远期合约管理风险[326] - 公司面临利率风险，投资组合短期性质使其利率风险最小，目前未对冲利率风险[330] 公司劳动力管理情况 - 2020年4月采取临时措施管理劳动力成本，后招聘约2000名员工[238]