公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司总资产为1.372亿美元，较2020年12月31日的6022万美元增长127.83%[9] - 2021年前三季度总营收为43.1万美元，较2020年同期的18.5万美元增长132.97%[12] - 2021年前三季度净亏损为577.4万美元，较2020年同期的586.5万美元略有收窄[12] - 2021年前三季度经营活动净现金使用量为603.3万美元，较2020年同期的549.6万美元有所增加[15] - 2021年前三季度投资活动净现金使用量为8.3万美元，2020年同期为4000美元[15] - 2021年前三季度融资活动净现金流入为1355.6万美元，较2020年同期的628.1万美元大幅增加[15] - 截至2021年9月30日，公司现金为1108.3万美元，较2020年12月31日的364.3万美元增长204.23%[9] - 2021年前三季度研发费用为142.4万美元，较2020年同期的90.2万美元增长57.87%[12] - 2021年前三季度销售、一般和行政费用为517.3万美元，较2020年同期的504万美元增长2.64%[12] - 截至2021年9月30日，公司从普通股、优先股销售、认股权证行使及可转换和其他本票发行中获得净收益8930万美元，从许可费获得170万美元，从产品销售和赠款获得140万美元[33] - 截至2021年9月30日，公司累计亏损1.1亿美元，现金及现金等价物为1110万美元[33] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司现金等价物形式的货币市场基金投资分别为1049.3万美元和150万美元[42] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司贸易应收账款坏账准备均为0[43] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司总库存分别为104.4万美元和106.8万美元，净库存分别为100.7万美元和94.5万美元[45] - 2021年第三季度和前九个月研发的股票薪酬费用分别为1000美元和2000美元，销售、一般和行政的股票薪酬费用分别为21.3万美元和54.8万美元[59] - 2020年第三季度和前九个月研发的股票薪酬费用分别为2000美元和7000美元，销售、一般和行政的股票薪酬费用分别为16万美元和44.6万美元[59] - 2021年第三季度和前九个月总股票薪酬费用分别为21.4万美元和55万美元，2020年分别为16.2万美元和45.3万美元[59] - 2021年9月30日和2020年12月31日无不确定税务状况，未在所得税费用中记录利息或罚款[63] - 2021年9月30日和2020年计算摊薄后普通股股东每股亏损时排除的潜在摊薄证券分别为5,617,021股和2,933,501股[68] - 2019年12月31日公司确认一笔潜在无法收回账款并计提123美元坏账准备，2020年12月31日该账款被认定无法收回并冲减坏账准备[77] - 2021年9月30日和2020年12月31日预付费用分别为581,000美元和178,000美元[80] - 2021年9月30日和2020年12月31日财产和设备净值分别为397,000美元和538,000美元[81] - 2021年和2020年第三季度折旧和摊销费用分别约为78,000美元和71,000美元，前九个月分别为229,000美元和219,000美元[82] - 2021年9月30日和2020年12月31日应计费用分别为550,000美元和292,000美元[85] - 2021年9月30日和2020年12月31日短期债务分别为49,000美元和98,000美元，长期债务分别为0美元和673,000美元[86] - 2021年9月30日制造设备融资租赁到期日为2022年4月18日，利率为11.4%[87] - 2021年6月18日公司收到通知，薪资保护计划下646,000美元贷款全额豁免[89] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司分别有12,191,112股和5,099,512股已发行和流通的普通股[146] - 2021年前九个月，公司发行7,091,600股普通股，其中2月私募发行3,968,854股，3月注册直接发行1,975,000股[147][148] - 2021年2月私募和预融资认股权证行使产生净收益约889.8万美元，3月注册直接发行产生净收益约352.3万美元[149] - 截至2021年9月30日，公司在2018年计划下有2,857,184股普通股可供发行[153] - 2021年前九个月授予期权的布莱克 - 斯科尔斯期权定价模型加权平均假设：预期波动率96.5%，预期期限2.99年，无风险利率0.44%[155] - 2021年前九个月，公司股票期权授予575,565份，行使价1.65美元/股，受限股票单位归属31,405份[159][160] - 2021年第三季度和前九个月，公司股票薪酬总费用分别为21.4万美元和55万美元[162] - 截至2021年9月30日，公司从普通股、优先股、认股权证行权及可转换和其他本票发行中获得净收益8930万美元，从许可费中获得总计170万美元，产品销售净收入总计140万美元，累计亏损1.1亿美元，现金及现金等价物为1110万美元[180] - 2021年和2020年截至9月30日的九个月租金费用分别为16.6万美元和20.2万美元，截至2021年9月30日不可撤销经营租赁和融资租赁的未来最低租赁付款总额分别为62.6万美元和4.2万美元[171] - 2021年10月7日，公司因普通股认股权证行权发行16171股普通股，获得净收益约2万美元[172] - 2021年6月18日，公司根据薪资保护计划获得的64.57万美元贷款全额豁免[181] - 2021年和2020年截至9月30日的三个月净亏损分别为230万美元和190万美元，九个月净亏损分别为580万美元和630万美元，预计未来12个月将继续产生重大费用和经营亏损[182] - 基于2020年12月31日的纳税申报活动，公司联邦和州净经营亏损结转额分别约为6910万美元和5570万美元，联邦亏损结转于2029年开始到期，州亏损结转于2032年开始到期，其中约2470万美元联邦净经营亏损不会到期[197] - 2021年第二季度公司约64.6万美元的薪资保护计划贷款全额豁免[199] - 2021年前三季度公司薪资保护计划贷款豁免金额为65万美元，2020年同期为0[201] 公司业务线（产品）相关情况 - 公司开发并商业化用于控制动物害虫种群的全球专有技术，首款产品ContraPest可攻击雌雄老鼠的生殖系统[17][18] - 公司于2015年8月23日开始向美国环保署申请ContraPest注册，2016年8月2日获无条件注册，2018年10月18日获批移除受限使用产品指定[22] - 公司已获得ContraPest在全美50个州和哥伦比亚特区的注册，其中哥伦比亚特区和48个州也批准移除受限使用产品指定[23] 公司认股权证相关情况 - 2017年11月21日，公司第二次公开发行293,000股普通股，同时发行232,875份可分离普通股认股权证，初始行使价格为每股30.00美元，后经多次调整至1.3659美元[93][97] - 2018年6月20日，公司与持有人达成协议，持有人以30.00美元行使价现金行使56,696份认股权证，公司发行新认股权证，行使价为36.40美元，公司记录股票补偿费用1,700美元[100] - 2018年8月13日，公司进行267,853股普通股的优先认股权发行，发行267,853份认股权证，行使价为23.00美元，估计公允价值为3,600美元[103] - 2018年8月13日，公司向Maxim Partners LLC发行一份认股权证，可购买13,393股普通股，行使价为34.50美元，估计公允价值为169美元[104] - 2019年7月公司向H.C. Wainwright & Co.发行8334股普通股认股权证，行使价33.75美元/股，公允价值估计为127美元，可比公司波动率133.3%，无风险利率2.07%[105] - 2020年1月和3月公司在私募中向投资者发行总计353872股普通股认股权证，其中1月发行177500股，行使价9美元/股，公允价值813美元，可比公司波动率73.8%，无风险利率1.53%；3月发行176372股，行使价2.88美元/股，公允价值242美元，可比公司波动率74.8%，无风险利率0.39%[106][107][108] - 2020年4月公司在公开发行中向参与者发行1574308股普通股认股权证，行使价3.05美元/股，公允价值2402美元，可比公司波动率87.9%，无风险利率0.18%[120][122] - 2020年1月和3月公司向H.C. Wainwright & Co., LLC发行认股权证，1月13228股，行使价10美元/股，公允价值58美元；3月13313股，行使价3.7563美元/股，公允价值17美元[123][124][125] - 2020年4月公司向H.C. Wainwright & Co., LLC发行118073股普通股认股权证，行使价3.97美元/股，公允价值167美元[128][129] - 2020年10月公司为诱导投资者行使1700680份原认股权证，发行新认股权证，行使价1.725美元/股，公允价值1806美元，可比公司波动率96.5%，无风险利率0.18%[130] - 2020年10月公司向H.C. Wainwright & Co., LLC发行85034股普通股认股权证，行使价2.156美元/股，公允价值86美元[131][132] - 2021年2月公司在私募中向投资者发行2194427股普通股认股权证，行使价2.216美元/股，公允价值3052美元，可比公司波动率95.6%，无风险利率0.18%[133] - 2020年认股权证持有人行使后受益所有权限制为不超过已发行普通股的4.99%，提前61天通知可增至9.99%[116][133] - 认股权证公允价值估计使用格点模型或布莱克 - 斯科尔斯模型，输入参数包括股价、可比公司波动率、剩余期限、股息率和无风险利率[105][107][108] - 2021年2月私募协议中，公司向配售代理发行最多329,164股普通股认股权证，行使价2.8481美元/股，估计公允价值435美元，可比公司波动率95.6%，无风险利率0.18%[136] - 2021年3月注册直接发行中，公司向配售代理发行最多148,125股普通股认股权证，行使价2.50美元/股，估计公允价值181美元，可比公司波动率100.8%，无风险利率0.31%[138] - 截至2021年9月30日，公司有4,547,618股普通股可在行使流通在外的普通股认股权证时发行，加权平均行使价格为每股3.987美元[96] 公司租赁相关情况 - 2016年11月16日，公司在弗拉格斯塔夫租赁1954平方英尺的制造、研发空间，租约于2018年11月15日到期后延长至2020年11月，公司于2020年2月发出30天取消通知[166] - 2019年12月1日，公司在亚利桑那州凤凰城租赁约5529平方英尺的办公空间作为公司总部，租约于2024年11月到期；2020年8月1日，在凤凰城租赁约5105平方英尺的制造和仓库空间，租约于2024年11月30日到期[167] 公司受疫情影响情况 - 新冠疫情导致公司实地研究和销售工作显著放缓，部分项目仍有延迟，限制了与客户的沟通，影响了经营业绩，且政府预算紧张可能影响产品采购[173][184] 公司业务线（产品）销售及盈利数据关键指标变化 - 2021年第三季度公司赠款收入为2.4万美元，2020年同期为0[201][202] - 2021年第三季度公司销售额为15.9万美元，2020年同期为7.7万美元，增长8.2万美元[201][203] - 2021年第三季度公司销售成本为10.6万美元，占销售额66.7%，2020年同期为4.1万美元，占销售额53.2%[201][205] - 2021年第三季度公司毛利润为7.7万美元，占总收入42.1%，2020年同期为3.6万美元，占总收入46.8%[201][207] - 2021年前三季度公司赠款收入为2.4万美元，2020年同期为0[201] - 2021年前三季度公司销售额为40.7万美元，2020年同期为18.5万美元[201] - 2021