合规方针与原则 - 公司秉持“合规创造价值，诚信铸就未来”的合规方针[5] - 公司合规管理工作遵循坚持党的领导、全面覆盖等原则[6] 组织体系 - 公司建立由党委、董事会等组成的合规管理组织体系[9] - 合规委员会由党委书记、董事长任主任等[16] - 公司设首席合规官，一般由分管领导兼任[16] 部门职责 - 业务及职能部门承担合规管理主体责任[25] - 董事会办公室是合规管理部门，负责组织协调工作[31] - 合规管理部门负责起草制度等工作[31] 制度体系 - 公司构建分级分类合规管理制度体系[38] 重点管理 - 各部门、下属企业加强重点领域、环节、人员合规管理[41][46][48] 人员配备 - 合规管理部门配备专职人员，各部门设兼职管理员[35] 监督与责任 - 纪检审计部对合规落实情况监督并追究责任[36] 境外合规 - 涉及境外项目部门明确境外合规管理人员[37] - 开展境外投资经营活动遵守相关规则和法规[51] 重大风险认定 - 重大合规风险事件认定标准为损失1000万元及以上等[67] 报告与评估 - 合规管理部门次年一季度前完成年度合规管理报告[59] - 各部门及下属企业每年更新合规义务并开展后评估[56][58] - 各部门及下属企业定期开展合规管理体系有效性评价[60] 培训与举报 - 公司及下属企业将合规培训纳入年度培训计划[63] - 合规管理部门受理违规举报并处置线索[64] 激励与考核 - 公司完善激励约束及奖惩机制[65] - 把合规经营管理情况纳入绩效考核范围[67] 办法相关 - 办法由董事会负责解释，具体工作由合规管理部门负责[72] - 办法自董事会审议通过后实施[73]