财务状况 - 公司现金及现金等价物为9,875.2万美元[12] - 公司资产总额为15,325.8万美元[12] - 公司负债总额为8,839.2万美元[12] - 公司股东权益总额为6,486.6万美元[12,13] - 公司2024年9月30日的现金及现金等价物为121.3百万美元[1] - 公司2024年9月30日的股份支付费用为9.0百万美元[1] - 公司2024年9月30日的递延收入为58.4百万美元[1] - 公司2024年9月30日的经营活动现金流出为39.8百万美元[1] - 公司2024年9月30日的融资活动现金流入为44.5百万美元[1] - 公司2024年9月30日的现金及受限现金为121.3百万美元[1] - 公司2024年9月30日的无形资产购置为25,000美元[1] - 公司2024年3月31日现金及现金等价物余额为519,200百万美元[18] - 公司2024年6月30日现金及现金等价物余额为523,959百万美元[18] - 公司2024年9月30日现金及现金等价物余额为530,536百万美元[18] - 公司2024年9月30日股东权益为64,866百万美元[18] - 公司2024年9月30日的净收入为24.9百万美元[1] - 公司2023年12月31日的现金及现金等价物为116.7百万美元，占总资产的73%[221] - 公司2024年1-9月期间的利息收入分别为5.3百万美元和5.9百万美元[221] - 公司认为利率波动不会对其财务报表产生重大影响，即使利率发生10%的变动也不会对现金及现金等价物的价值产生重大影响[221] 经营业绩 - 公司2024年第三季度净亏损为1.65亿美元[14] - 公司2024年第三季度每股基本和稀释亏损分别为2.25美元[14] - 公司2023年第四季度每股基本和稀释亏损分别为2.10美元[14] - 公司2023年第一季度每股基本和稀释收益分别为3.87美元和3.78美元[14] - 2024年第三季度收入为576百万美元，同比下降95.6%[16] - 2024年前三季度收入为68,058百万美元，同比增长63.2%[16] - 2024年第三季度研发费用为13,084百万美元，同比下降17.4%[16] - 2024年前三季度研发费用为43,652百万美元，同比增长9.2%[16] - 2024年第三季度净亏损为16,425百万美元[16] - 2024年前三季度净利润为24,912百万美元[16] - 公司已终止经营的细胞疗法业务的经营业绩[122] 股权激励 - 公司股权激励计划包括2019计划和2021年入职激励计划,截至2024年9月30日共有约41万份期权和100万份受限股单位处于未行权状态[104-112] - 公司截至2024年9月30日的9个月内股票期权计划活动概括[117] - 公司截至2024年9月30日的9个月内受限股单位(RSU)活动概括[118] 融资活动 - 公司在2024年3月进行了公开发行,共发行250万股普通股及250万份认股权证,募集净额约3700万美元[79] - 公司发行的认股权证被分类为负债工具,需要按公允价值计量[131][132][133] - 公司于2024年1月1日、3月31日、6月30日和9月30日的期权负债余额分别为32,406美元、22,020美元、14,256美元和10,608美元[134] - 公司期权负债的公允价值变动分别为-10,386美元、-7,764美元和-3,648美元[134] 业务合作 - 公司专注于开发体内基因编辑疗法,完成了CAR-T基础设施的出售[25] - 公司与合作伙伴签订了多种类型的合作协议,包括许可使用技术、研发活动以及生产等[38,39,40] - 公司与TG Therapeutics签订了许可协议,授予其开发、制造和商业化公司非肿瘤性应用的azer-cel的独占和非独占许可权,公司将获得1000万美元的预付款和最高2.886亿美元的里程碑付款[81][82][83] - 公司与Imugene US签订许可协议,授予其开发、制造和商业化公司CAR T疗法azer-cel及最多三个其他研究产品候选物的独占和非独占许可权[89,90] - 根据许可协议,公司有资格获得最高2.06亿美元的里程碑付款,并有权获得许可产品的两位数销售提成[91] - 公司与Novartis签订合作许可协议,共同开发基于公司ARCUS核酶的基因编辑产品,主要针对血红蛋白病[94,95] - 公司与Prevail终止了之前的合作协议,收回了三个项目的权利[96-100] - 公司授予Caribou非独占许可,允许其在人类治疗领域使用公司的细胞疗法专利,并将获得商业化产品的销售提成[103] 资产负债 - 公司持有的iECURE股权和Imugene普通股投资被归类为第三层级公允价值计量[50,51,53] - 公司在2024年7月与银行签订了新的贷款协议,用于偿还之前的循环贷款[58,59,60] - 2024年6月30日为2024贷款和担保协议的到期日[61] - 2024年9月30日,2024年期贷款的年利率为6.50%,实际利率为6.99%[62] - 在2024年期贷款到期、公司偿还2024年期贷款并选择终止、或2024年期贷款到期且Banc of California选择终止协议的最早发生时,公司需向Banc of California支付22.5万美元费用[63] - 公司需在Banc of California的现金担保账户中维持不低于2024年期贷款未偿还本金的无担保余额[64] - 2024年9月30日,2024年期贷款的未偿还借款为2250万美元,未摊销债务折价余额为20万美元[67] - 公司与Servier签订了项目购买协议,回购了之前授予Servier的全球开发和商业化权利,并就此确认了1000万美元的或有负债[70][71] - 公司对Elo公司的投资和相关的应收票据情况[125][126] - 公司已终止经营的细胞疗法业务的相关资产和负债情况[121] 其他 - 公司在2024年2月进行了1:30的反向股票拆分[27] - 公司调整交易价格时考虑了货币时间价值的影响,但认为其安排中不存在重大融资成分[37] - 公司将这些认股权证确认为衍生工具负债,并将其公允价值计入损益表[43,56] - 公司预计2024年度不会产生应纳税所得额,因此未计提所得税[127] - 公司2024年9月30日及2023年9月30日的每股收益计算[130] - 公司目前仅有一个经营分部[131] - 公司2024年3月发行的认股权证的公允价值评估[132]