财务表现 - 公司2024财年第三季度收入为14.229亿美元，同比下降0.6%[5] - 公司2024财年第三季度净收入为7980万美元，同比下降12.2%[5] - 公司2024财年第三季度基本每股收益为0.68美元，同比下降11.6%[5] - 公司2024财年第三季度稀释每股收益为0.68美元，同比下降10.5%[5] - 公司2024财年第三季度综合收入为1.09亿美元，同比增长46.1%[6] - 公司2024财年第三季度净收入为79.8百万美元，同比下降12.2%[8] - 公司2024财年第三季度折旧和摊销费用为32.3百万美元，同比增长9.9%[8] - 公司2024财年第三季度资本支出为7.9百万美元，同比增长68.1%[8] - 公司2024财年第三季度债务偿还为240百万美元，同比增长24.6%[8] - 公司2024财年第三季度股息支付为93.4百万美元，同比增长9.1%[8] - 公司2024财年第三季度现金及现金等价物为292.8百万美元，同比增长25.1%[8] - 公司2024财年第三季度总股东权益为2,206.4百万美元，同比增长4.7%[9] - 公司2024财年第三季度综合收入为109百万美元，同比增长46.1%[9] - 公司2024财年第三季度股票期权行权收益为17.9百万美元，同比下降52.4%[9] - 公司2024财年第三季度股票回购为0.3百万美元，同比下降99.8%[8] - 公司总收入为14.229亿美元，同比下降1%[106][108] - 营业利润为1.344亿美元，同比下降9%[106] - 净利润为7980万美元，同比下降12%[106] - 基本每股收益为0.68美元，同比下降12%[106] - 稀释每股收益为0.68美元，同比下降11%[106] - 投资者沟通解决方案收入为10.156亿美元，同比下降1%[115] - 全球技术与运营收入为4.072亿美元，同比增长1%[115] - 税前利润为1.003亿美元，同比下降11%[116] - 有效税率从19.5%上升至20.4%[110] - 公司第三季度（截至2024年9月30日）的经常性收入增长了1%，达到4.072亿美元，按固定汇率计算增长2%，全部为有机增长[127] - 资本市场的经常性收入增长了5%，按固定汇率计算也增长了5%，主要由新业务和内部增长驱动[127] - 财富和投资管理的经常性收入下降了5%，按固定汇率计算下降了4%，主要由于失去了一个大客户，影响了收入增长约10个百分点[127] - 公司第三季度的税前利润增加了1370万美元，主要由于收入增加和包括劳动力成本在内的费用减少[127] - 税前利润率从8.4%增加到11.6%，增加了3.2个百分点[127] - 公司第三季度的调整后运营收入为1.848亿美元，调整后运营利润率为13%[132] - 公司第三季度的调整后净利润为1.183亿美元，调整后每股收益为1美元[133] - 公司第三季度的自由现金流为-1.576亿美元，主要由于运营活动提供的净现金为-1.255亿美元，资本支出和软件购买为-3210万美元[134] - 截至2024年9月30日，公司的现金及现金等价物为2.928亿美元，总股东权益为22.064亿美元[139] - 公司预计现有现金、现金等价物、运营现金流和借款能力足以满足未来12个月及以后的运营、投资和融资活动的现金需求[141] - 公司2024财年第三季度的净现金流量从经营活动中减少了6350万美元，主要由于净收益减少1110万美元和应付账款及应计费用的现金支付增加11810万美元[145] - 公司2024财年第三季度的自由现金流为负15760万美元，主要由于资本支出和软件购买增加1770万美元[145] - 公司2024财年第三季度的融资活动现金流量增加了9450万美元，主要由于股票回购现金减少15000万美元[146] 资产与负债 - 公司截至2024年9月30日的现金及现金等价物为2.928亿美元，较2024年6月30日减少3.8%[7] - 公司截至2024年9月30日的总资产为80.171亿美元，较2024年6月30日减少2.7%[7] - 公司截至2024年9月30日的总负债为58.107亿美元，较2024年6月30日减少4.3%[7] - 公司截至2024年9月30日的股东权益为22.064亿美元，较2024年6月30日增长1.8%[7] - 合同资产从6月30日的125.3百万美元减少至9月30日的123.8百万美元[28] - 合同负债从6月30日的696.6百万美元减少至9月30日的658.5百万美元[28] - 公司在2024年第三季度确认了154.2百万美元的合同负债收入[28] - 应付账款和应计费用总额从2024年6月30日的11.944亿美元降至2024年9月30日的7.714亿美元[46] - 员工薪酬和福利中的重组负债从2024年6月30日的3890万美元降至2024年9月30日的1340万美元[47] - 公司截至9月30日的总资产为221.1百万美元，其中185.9百万美元为一级资产，35.1百万美元为二级资产[38] - 公司截至9月30日的总负债为14.0百万美元，全部为三级负债[38] - 公司截至9月30日的其他非流动资产为847.4百万美元，其中包括285.1百万美元的长期投资和182.6百万美元的ROU资产[43] - 公司截至2024年9月30日的其他非流动负债总额为5.385亿美元，其中包括2.288亿美元的退休后义务和1.774亿美元的经营租赁负债[57] - 公司截至2024年9月30日的股票期权和限制性股票单位未确认的补偿成本分别为1400万美元和4660万美元，将分别在1.7年和1.6年内摊销[59] - 公司截至2024年9月30日的Rabbi信托资产价值为6490万美元，总福利义务为6210万美元[56] - 公司截至2024年9月30日的AWS云服务协议剩余固定最低承诺为1.246亿美元，到期日为2026年12月31日[63] - 公司截至2024年9月30日的Kyndryl IT服务协议剩余固定最低承诺为9120万美元，到期日为2027年6月30日[62] - 公司截至2024年9月30日的私人云服务协议剩余固定最低承诺为9480万美元，到期日为2030年3月31日[62] - 公司截至2024年9月30日的未合并投资的最大潜在损失为3340万美元[64] - 公司截至2024年9月30日的软件许可协议费用为3430万美元[66] - 公司截至2024年9月30日的固定经营租赁成本为1010万美元[67] - 公司总债务为3600亿美元，截至2024年9月30日的账面价值为3585.9亿美元[142] - 公司拥有15亿美元的五年期循环信贷额度，包括11亿美元的美元部分和4亿美元的多种货币部分[142] - 公司2024年修订的定期贷款为1120亿美元，将于2026年8月到期[144] - 公司2021年高级票据、2020年高级票据和2021年高级票据的总金额为2250亿美元[144] - 公司与Kyndryl的修订和重述IT服务协议的剩余固定最低承诺为9120万美元，直至2027年6月30日[148] - 公司与Presidio的AWS云服务协议的剩余固定最低承诺为12460万美元，直至2026年12月31日[149] - 公司对未合并投资实体的最大潜在损失敞口为3340万美元，截至2024年9月30日[150] - 公司执行了一系列名义金额为8.8亿欧元的交叉货币掉期衍生合同，用于对冲部分欧元功能货币子公司的净投资[152] - 截至2024年9月30日，交叉货币掉期合同的资产为3510万美元，记录在其他非流动资产中[152] - 公司采用现货会计方法，交叉货币掉期的净利息节省被确认为利息费用的减少[152] - 2021年5月，公司结算了一项现金流量对冲协议，预税损失为1100万美元，该损失将在十年期内摊销至利息费用[152] - 预计在未来12个月内，将有约100万美元的现有损失摊销至税前收益[152] - 公司没有进入表外安排的业务实践，但面临外汇汇率变化带来的市场风险[152] - 公司通过常规运营和融资活动以及在适当情况下使用衍生金融工具来管理市场风险[152] - 公司不预期与产品和服务性能相关的陈述和保证或抵押安排会有重大损失[152] - 关于市场风险的定量和定性披露没有重大变化[155] 业务部门收入 - 公司投资者通信解决方案（ICS）总收入为10.156亿美元，相比去年同期的10.286亿美元略有下降[26] - 全球技术与运营（GTO）总收入为4.072亿美元，相比去年同期的4.024亿美元有所增长[26] - 公司总收入为14.229亿美元，相比去年同期的14.311亿美元略有下降[26] - 投资者通信解决方案中的监管收入为1.899亿美元，相比去年同期的1.794亿美元有所增长[26] - 投资者通信解决方案中的数据驱动基金解决方案收入为1.080亿美元，相比去年同期的1.018亿美元有所增长[26] - 投资者通信解决方案中的客户通信收入为1.642亿美元，相比去年同期的1.591亿美元有所增长[26] - 投资者通信解决方案中的事件驱动收入为6300万美元，相比去年同期的8690万美元有所下降[26] - 投资者通信解决方案中的分配收入为4.595亿美元，相比去年同期的4.730亿美元有所下降[26] - 全球技术与运营中的资本市场收入为2.610亿美元，相比去年同期的2.485亿美元有所增长[26] - 全球技术与运营中的财富与投资管理收入为1.462亿美元，相比去年同期的1.539亿美元有所下降[26] - 投资者沟通解决方案部门的收入在2024财年第三季度为1,015.6百万美元，同比下降1.3%[78] - 全球技术与运营部门的收入在2024财年第三季度为407.2百万美元，同比增长1.2%[78] - 投资者沟通解决方案部门的税前利润在2024财年第三季度为96.5百万美元，同比下降16.2%[78] - 全球技术与运营部门的税前利润在2024财年第三季度为47.4百万美元，同比增长40.7%[78] 债务与融资 - 公司未来债务偿还计划显示，2025年无债务偿还，2026年需偿还7.3亿美元，2027年需偿还11.2亿美元，2028年无债务偿还，2029年无债务偿还，此后需偿还17.5亿美元，总计36亿美元[50] - 长期债务总额为36亿美元，其中包括2021年循环信贷额度的2.3亿美元和2024年修订的定期贷款的11.2亿美元[51] - 2021年循环信贷额度的加权平均利率为6.50%（2024年9月30日）和6.41%（2023年9月30日）[51] - 2024年修订的定期贷款将于2026年8月到期，利率为调整后的期限SOFR加1.250%，根据评级可能上调至1.375%或下调至1.000%[53] - 2016年高级票据将于2026年6月到期，利率为3.40%，2024年9月30日的公允价值为4.928亿美元[53] - 2020年高级票据将于2029年12月到期，利率为2.90%，2024年9月30日的公允价值为6.965亿美元[53] - 公司于2021年5月完成了10亿美元的优先票据发行，到期日为2031年5月1日，年利率为2.60%，2024年9月30日的公允价值为8.836亿美元[55] 收购与投资 - 公司在2024年5月以34.3百万美元现金收购了AdvisorTarget，并产生了41.8百万美元的商誉[34] - 公司完成了对Kyndryl证券行业服务业务的收购，总购买价格约为185百万美元[81] - 公司在2024财年第三季度完成了对AdvisorTarget的收购，总购买价格包括34.3百万美元现金、1百万美元的递延付款和1.6百万美元的预先存在的关系结算，以及最高可达30.5百万美元的或有对价[88] 法律与合规 - 公司同意为一起劳动法诉讼支付9.9百万美元的和解费用，并额外计提8.2百万美元的准备金[70] 关键绩效指标 - 公司使用的关键绩效指标包括收入、经常性收入、调整后运营收入、调整后净收益、调整后每股收益、自由现金流、经常性收入增长（固定汇率）和已关闭销售[98] - 公司定义的有机收入为净新业务和内部增长产生的经常性收入，收购收入为收购服务在收购后12个月内产生的经常性收入[100] - 2024年9月30日和2023年9月30日的关键绩效指标显示，股票记录增长为3%（2024年）和8%（2023年），共同基金/ETF记录增长为6%（2024年）和3%（2023年），内部交易增长为10%（2024年）和15%（2023年）[103] - 2024年9月30日，已关闭销售为5750万美元，同比增长21%，较2023年9月30日的4760万美元有所增加[105] - 公司预计未来互惠基金代理活动的收入部分可能会继续波动[105] - 公司使用的关键运营指标包括记录增长和内部交易增长，用于评估业务结果和识别业务趋势[102] 业务描述 - 公司提供全球金融市场的关键基础设施，包括资本市场的前到